双杰电气:东北证券关于北京双杰电气股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】东北证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：东北证券股份有限公司被保荐公司简称：双杰电气保荐代表人姓名：牟悦佳联系电话：13810509633保荐代表人姓名：邵其军联系电话：13911080875一、保荐...

                东北证券股份有限公司

            关于北京双杰电气股份有限公司

                  2023年度跟踪报告

 保荐人名称：东北证券股份有限公司          被保荐公司简称：双杰电气

 保荐代表人姓名：牟悦佳                    联系电话：13810509633

 保荐代表人姓名：邵其军                    联系电话：13911080875

  一、保荐工作概述

                  项 目                                工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    不适用

 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                          每月 1 次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                是

一致
 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                    0 次，均事前或事后审阅会议议案

 （2）列席公司董事会次数                      0 次，均事前或事后审阅会议议案

 （3）列席公司监事会次数                      0 次，均事前或事后审阅会议议案

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                        1 次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                    15 次


 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                    0 次

 （2）报告事项的主要内容                                  不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                                否

 （2）关注事项的主要内容                                  不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                            1 次

 （2）培训日期                                      2024 年 1 月 10 日

                                            结合案例对上市公司信息披露、内幕交
 （3）培训的主要内容                        易、上市公司实际控制人和董事、监
                                            事、高级管理人员的行为规范等相关规
                                            定进行培训。

 11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事 项                      存在的问题      采取的措施

 1.信息披露                                        无            不适用

 2.公司内部制度的建立和执行                        无            不适用

 3.“三会”运作                                      无            不适用

 4.控股股东及实际控制人变动                        无            不适用

 5.募集资金存放及使用                              无            不适用

 6.关联交易                                        无            不适用

 7.对外担保                                        无            不适用

 8.收购、出售资产                                  无            不适用

 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险        无            不适用

投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的      无            不适用

情况

 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、      无            不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）


  三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项                是否履行承诺    未履行承诺的原
                                                                因及解决措施

 1.关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺          是            不适用

 2.关于本次发行申请文件不存在虚假记载、误导          是            不适用

性陈述或者重大遗漏的承诺

 3.关于稳定公司股价的预案及相关承诺                是            不适用

 4.关于欺诈发行上市的股份购回承诺                  是            不适用

 5.关于填补被摊薄即期回报的承诺                    是            不适用

 6.关于遵守利润分配政策的承诺                      是            不适用

 7.关于规范和减少关联交易的承诺                    是            不适用

 8.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺              是            不适用

 9.关于避免同业竞争的承诺                          是            不适用

  四、其他事项

        报告事项                                说明

 1.保荐代表人变更及其理由                          无

                                2023年4月28日，东北证券股份有限公司（以下简称“
                            东北证券”）收到中国人民银行长春中心支行作出的《行政
                            处罚决定书》（长银罚决字〔2023〕1号），指出公司违反
                            反洗钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的
                            行为，决定对公司处51.86万元罚款。

                                收到上述监管函件后，公司已严格按照监管要求完成
                            整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。

                                2023 年 6 月 20 日，东北证券收到中国证券监督管理
                            委员会作出的《行政处罚决定书》（行政处罚 [2023]45

 2.报告期内中国证监会和本所 号），指出东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司
对保荐人或者其保荐的公司采取2016 年非公开发行股票项目保荐人，未按要求对本次非监管措施的事项及整改情况    公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合
                            伙）资金来源审慎核查；东北证券在持续督导期间未对募
                            集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金
                            投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和
                            程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。东北证券出具
                            的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发
                            行过程与认购对象合规性的报告》和 2016 年至 2018 年度
                            相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，决定对公司
                            责令改正并给予警告、没收保荐业务收入及处以罚款，对
                            项目保荐代表人给予警告并处以罚款。具体情况详见公司
                            于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）


                          披露的《东北证券股份有限公司关于收到中国证券监督管
                          理委员会<行政处罚决定书>的公告》（2023-054）。收到上
                          述监管函件后，东北证券已按照监管要求进行整改并启动
                          内部问责程序。

                              2023 年 9 月 14 日，公司收到北京证券交易所作出的
                          《关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口
                          头警示的送达通知》，指出公司作为无锡亿能电力设备股