拓普集团:拓普集团关于续聘会计师事务所的公告

【摘要】证券代码：601689证券简称：拓普集团公告编号：2024-039转债代码：113061转债简称：拓普转债宁波拓普集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对...

证券代码：601689        证券简称：拓普集团        公告编号：2024-039
转债代码：113061        转债简称：拓普转债

                宁波拓普集团股份有限公司

                关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

  宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度审计机构，为公司提供2024年度财务报告审计和内部控制审计服务，现将有关情况公告如下。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

    2、人员信息

  截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。

    3、业务规模

  立信2023年度业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。


  2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户26家。

    4、投资者保护能力

  截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
  近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁）                    诉讼（仲裁）事  诉讼（仲裁）

            被诉（被仲裁）人                                      诉讼（仲裁）结果

    人                              件          金额

                                                尚 余 1,000  连带责任，立信投保的职业保险足
            金亚科技、周旭辉、

  投资者                        2014 年报      多万，在诉  以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
            立信

                                                讼过程中    已履行

                                                            一审判决立信对保千里在2016年12
                                                            月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间
                                2015 年重组、

            保千里、东北证券、                              因证券虚假陈述行为对投资者所负
  投资者                        2015 年报、2016  80 万元

            银信评估、立信等                                债务的 15%承担补充赔偿责任，立
                                年报

                                                            信投保的职业保险 12.5 亿元足以覆
                                                            盖赔偿金额

    5、诚信记录

  立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。

    （二）项目信息

    1、基本信息

    项目        姓名    注册会计师  开始从事上市  开始在本所  开始为本公司提
                          执业时间    公司审计时间    执业时间    供审计服务时间

  项目合伙人    俞伟英    2007 年      2006 年      2005 年        2021 年

签字注册会计师    唐伟      2013 年      2011 年      2011 年        2020 年

质量控制复核人  李惠丰    2004 年      2004 年      2004 年        2024 年


  姓名：俞伟英

    时间                  上市公司名称                          职务

  2021 年      浙江铁流离合器股份有限公司                  签字会计师

 2022-2023 年  浙江铁流离合器股份有限公司                  签字合伙人

 2022-2023 年  宁波拓普集团股份有限公司                    签字合伙人

 2022-2023 年  浙江本立科技股份有限公司                    签字合伙人

 2022-2023 年  三力士股份有限公司                          签字合伙人

 2022-2023 年  上海移远通信技术股份有限公司                签字合伙人

  2023 年      江苏国茂减速机股份有限公司                  签字合伙人

  2023 年      宁波日月重工股份有限公司                    签字合伙人

 2022-2023 年  浙江春风动力股份有限公司                  质量控制复核人

  2023 年      上海华峰铝业股份有限公司                  质量控制复核人

  （2）签字注册会计师近三年从业经历：

  姓名：唐伟

    时间                  上市公司名称                          职务

2021 年-2023 年  宁波拓普集团股份有限公司                    签字会计师

  2021 年      上海移远通信技术股份有限公司                签字会计师

  （3）质量控制复核人近三年从业经历：

  姓名：李惠丰

    时间                  上市公司名称                          职务

  2021 年      贝达药业股份有限公司                        签字合伙人

  2021 年      浙江荣晟环保纸业股份有限公司                签字合伙人

  2021 年      浙江伟明环保股份有限公司                    签字合伙人

2021 年-2022 年  浙江亿田智能厨电股份有限公司                签字合伙人

2022 年-2023 年  常州祥明智能动力股份有限公司                签字合伙人

  2023 年      浙江博菲电气股份有限公司                    签字合伙人

2021 年-2023 年  浙江铁流离合器股份有限公司                质量控制复核人

2021 年-2023 年  华峰化学股份有限公司                      质量控制复核人

  注：以上信息系质量控制复核人近三年主要从业情况。

  2、项目组成员独立性和诚信记录情况


  项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。俞伟英、唐伟、李惠丰在过去三年无不良诚信记录。

    （三）审计收费

  （1）审计收费定价原则

  主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

  （2）审计费用同比变化情况

  项目      2023 年度                    2024 年度                      增减%

              （万元）                    （万元）

 年度财务报        280

 告审计费用              由公司股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公

 内部控制审              允合理的定价原则确定其年度审计费用。                /

  计费用            40

    三、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）董事会审计委员会审议意见

  公司董事会审计委员会在选聘会计师事务所过程中，对立信历年的履职情况及专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和认真审查，认为立信具有从事证券、期货相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作的要求。
  立信在为公司提供2023年度财务报告审计和内部控制审计服务的过程中，恪尽职守，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，履行了必要的审计程序，为公司提供了良好的审计服务。因此，董事会审计委员会一致同意向董事会提议续聘立信为公司2024年度财务及内控审计机构。

  （二）董事会对本次续聘会计事务所事项的审议和表决情况

  2024年4月22日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议并通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》，以9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果一致同意续聘立信为公司2024年度审计机构，为公司提供2024年度财务报告审计和内部控制审计服务。

  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

                                      宁波拓普集团股份有限公司
                                            2024年4月22日