贝泰妮:云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告

【摘要】证券代码：300957证券简称：贝泰妮公告编号：2024-008本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：1、本次上市流通的限售股为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称...

证券代码：300957          证券简称：贝泰妮        公告编号：2024-008

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次上市流通的限售股为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股东持有的部分限售股。本次申请上市流通的限售股份数量为206,206,289股，占公司总股本比例为48.6795%，股东数量为2户。

    2、本次申请上市流通的限售股份限售期为自公司股票上市之日起36个月。本次限售股份上市流通日为2024年3月25日（星期一）。

    一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后限售股份变动概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546号）同意注册，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票6,360万股，并于2021年3月25日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票后，总股本由36,000万股变更为42,360万股。

    2021年9月27日，公司首次公开发行网下配售有限售条件股份3,501,588股解除限售并上市流通，占公司总股本比例约为0.83%，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2021-052）。


        2022年3月25日，公司首次公开发行前股东持有的部分限售股和员工参与

  战略配售股份解除限售并上市流通，该次解除限售的股份数量为160,153,711股，

  占公司总股本比例约为37.81%，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《云南

  贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份及战略配售

  股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-022）。

        二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

        本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，

  共计206,206,289股。公司首次公开发行股票后至本公告披露日，公司股本数量

  未发生变化。本次申请解除限售前，公司股份总数为423,600,000股，有限售条

  件股份为206,206,289股，占公司总股本比例为48.6795%。

        三、 申请解除股份限售股东履行承诺情况

        1、本次申请解除股份限售股东的相关承诺

        根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开

  发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售股东昆明诺

  娜科技有限公司（以下简称“诺娜科技”）、云南哈祈生企业管理有限公司（

  以下简称“云南哈祈生”）及实际控制人GUO ZHENYU（郭振宇）、KEVIN

  GUO对其所持公司股份承诺如下：

  承诺事由      承诺方      承诺类型                  承诺内容                承诺时间  承诺期限

                                          1、自公司首次公开发行股票并在证券交易

                                          所上市之日起 36 个月（以下简称"锁定期"）

                                          内，本企业不转让或者委托他人管理公司首

                                          次公开发行股票前本企业持有的公司股份，

                            限售安排、自  也不由公司回购该等股份；

                            愿锁定股份、  2、本企业所持有的公司股份在锁定期届满 2020年    2020年 6
首次公开发行  诺娜科技      延长锁定期限  后两年内减持的，减持价格不低于首次公开 06 月 29    月 29日至
时所作承诺                  以及股东持股  发行股票的发行价；                      日        2026年 3
                            及减持意向等  3、自公司股票上市至减持期间，公司如有            月 24日
                            承诺          派息、送股、资本公积金转增股本、配股等

                                          除权除息事项，减持底价下限和股份数将相

                                          应进行调整；

                                          4、自公司股票上市后 6 个月内如公司股票连


                                          续 20 个交易日的收盘价格均低于首次公开发

                                          行股票价格时，或者上市后 6 个月期末收盘

                                          价格低于首次公开发行股票价格时，本企业

                                          所持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限

                                          基础上自动延长 6 个月；

                                          5、持股意向：作为公司的控股股东，对其

                                          未来发展充满信心，本企业未来持续看好公

                                          司以及所处行业的发展前景；

                                          6、减持意向：

                                          （1）公司首次公开发行股票并在证券交易

                                          所上市之日起 36个月内不减持公司股份；前

                                          述股票锁定期满后本企业拟减持股票的，将

                                          认真遵守中国证监会、交易所关于股东减持

                                          的相关规定，结合证券市场情况、公司股票

                                          走势及公开信息、本企业的业务发展需要等

                                          情况，审慎制定股票减持计划，在股票锁定

                                          期满后逐步减持；

                                          （2）本企业减持直接或间接所持有的公司

                                          股份的价格（如果因派发现金红利、送股、

                                          转增股本、增发新股等原因进行除权、除息

                                          的，按照有关规定进行相应调整，下同）根

                                          据当时的二级市场价格确定，并应符合相关

                                          法律法规及证券交易所规则要求；本企业在

                                          公司首次公开发行前直接或间接所持有的公

                                          司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价

                                          格不低于首次公开发行股票的发行价格；

                                          （3）本企业在实施减持时，至少提前 3个交

                                          易日告知公司，并积极配合公司的公告等信

                                          息披露工作；

                                          （4）本企业未履行上述减持意向，本企业

                                          将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体

                                          上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司

                                          股东和社会公众投资者道歉。如本企业违反

                                          上述承诺或法律强制性规定减持公司股份

                                          的，本企业承诺违规减持公司股票所得的收

                                          益归公司所有，同时本企业直接或间接持有

                                          的剩余公司股份的锁定期在原锁定期届满后

                                          自动延长 3个月。

首次公开发行  GUO        限售安排、自  1、自公司首次公开发行股票并在证券交易 2020年    2020年 6

时所作承诺    ZHENYU（郭  愿锁定股份、  所上市之日起 36 个月（以下简称"锁定期"） 06 月 29    月 29日至
              振宇）、      延长锁定期限  内，本人不转让或者委托他人管理公司首次 日        2026年 3
              KEVIN GUO  以及股东持股  公开发行股票前本人持有的公司股份，也不            月 24日
                            及减持意向等  由公司回购该等股份；

                            承诺          2、本人直接或间接持有的公司股份在锁定

                                          期届满后两年内的，减持价格不低于