贝泰妮:6、国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2024年度对外担保额度预计的核查意见

【摘要】国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2024年度对外担保额度预计的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮”或“公司”）首次公开发行股票...

                国信证券股份有限公司

      关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

        2024年度对外担保额度预计的核查意见

  国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮 2024 年度对外担保额度预计事项进行了核查，具体情况如下：

  一、担保情况概述

  为满足合并报表范围内子公司（以下简称“子公司”）日常经营需要，根据其业务发展情况，公司预计 2024 年度为子公司向银行、金融机构等申请融资（包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇以及外汇远期结售汇等相关业务）及日常经营需要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时提供担保，预计担保额度不超过人民币 3.213 亿元。提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保、反担保或多种担保方式相结合等形式。

  本次预计担保额度的有效期为自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，该额度在授权期限内可循环使用。在此额度范围内，公司将不再就每笔担保事宜另行提交董事会、股东大会审议。

  二、2024年度担保额度预计情况


 担              担保  被担保方  截至目前  2024 年度担保  担保额度占上  是否
 保  被担保方  方持  资产负债  担保余额  额度预计（万  市公司最近一  关联
 方              股比      率      （万元）      元）      期净资产比例  担保
                例

公  海南贝泰

司  妮投资有    100%    90.88%          -      32,130.00          5.34% 否
    限公司

    三、被担保方基本情况

    被担保方名称：海南贝泰妮投资有限公司

    成立日期：2021 年 10 月 28 日

    注册地址：海南省海口市龙华区滨海街道 32 号复兴城 D2 区 1 楼-1101

    法定代表人：王龙

    注册资本：6000 万

    经营范围：一般项目：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资 活动；市场调查（不含涉外调查）；创业投资（限投资未上市企业）；社会经济 咨询服务；个人商务服务；融资咨询服务；资产评估（除许可业务外，可自主依 法经营法律法规非禁止或限制的项目）

    股权结构：公司持有 100%股权

    关联关系：公司的全资子公司

    被担保人主要财务数据：

                                                                          单位：万元

      主要财务指标              2023 年 12 月 31 日/2023 年度（经审计）

  资产总额                                                            79,579.19

  负债总额                                                            72,318.23

  净资产                                                              7,260.96

  营业收入                                                                0.00

  利润总额                                                            1,029.94

  净利润                                                              1,030.99

    截至本核查意见出具日，被担保方不属于失信被执行人。

    四、担保协议的主要内容

公司及上述下属子公司与融资贷款银行或业务合作方共同协商确定，担保金额、担保方式、担保期限以公司及子公司与银行或业务合作方实际签署的协议为准。董事会提请股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述担保额度内签署担保事宜的相关法律文件，办理相关手续等，公司董事会、股东大会不再逐笔审批。实际发生的担保事项，公司将履行信息披露义务。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  本次审议的担保额度总金额为 3.213 亿元，占公司最近一期经审计净资产的5.34%。截至本公告披露日，公司为子公司提供担保总余额为 0 亿元。公司及子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情况。公司及下属子公司均无对外逾期担保，无涉及诉讼的担保。

  六、董事会审议情况

  公司于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于
公司 2024 年度对外担保额度预计的议案》，经审核，董事会认为公司 2024 年度对外担保额度预计充分考虑了公司及子公司的经营发展与资金需求，对外担保风险总体可控，担保额度预计既有利于公司及子公司顺利开展日常经营，也符合监管机构关于上市公司对外担保的有关规定和公司内部制度，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会对被担保方的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行全面评估后认为，被担保方目前经营状况良好、资金充裕，具有偿还债务的能力。同意公司及子公司 2024 年度预计为合并报表范围内的子公司提供不超过 3.213 亿元担保额度，并提交公司股东大会审议。

  七、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为，公司 2024 年度对外担保额度预计事项已经公司董事会审议，尚需股东大会审议，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定的要求，也符合《公司章
程》的规定。

  综上，保荐机构对公司 2024 年度对外担保额度预计事项无异议。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年度对外担保额度预计的核查意见》之签字盖章页）

  保荐代表人：

                            楼瑜                王东晖

                                                国信证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 24 日