贝泰妮:2023年度募集资金使用情况的专项报告

【摘要】云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额及到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2...

        云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

    2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额及到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 301,018.80
万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 288,389.68 万元。募集资金已于
2021 年 3 月 22 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天衡验字（2021）第 00024 号）。

  （二）2023年度募集资金使用及结余情况

  公司募集资金扣除保荐及承销费用初始到账净额为人民币 290,533.14 万元，募集资金
净额人民币 288,389.68 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币
259,674.17 万元（含购买委托理财及其收益等）。截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集
资金使用及余额情况如下：

                                                              单位：人民币万元

                          项  目                            金  额

          募集资金总额                                              301,018.80

          减：发行费用                                                12,629.12

          募集资金净额                                              288,389.68

          减：直接投入募集资金投资项目                              144,004.41

          减：超额募集资金永久性补充流动资金                          40,000.00

          减：闲置募集资金暂时补充流动资金                            32,000.00

          减：闲置募集资金购买理财产品                                53,000.00

          加：累计取得理财收益                                        7,476.97

          加：利息收入扣除手续费净额等                                1,853.26

          截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                      28,715.51

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司股东尤其是中小投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。


    兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构国信证券股

    份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

      （三）募集资金专户存储情况

          截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户存储情况如下：

                                                                                  单位：人民币万元

    募集资金存管银行              银行帐号              募集资金用途          金  额      存储方式

招商银行昆明分行营业部      871903362010805        中央工厂新基地建设项目      1,526.77  正常使用

兴业银行昆明分行营业部      471080100101106920    营销渠道及品牌建设项目      6,266.15  正常使用

中信银行股份有限公司昆明东  8111901013900370708    信息系统升级项目                        正常使用
陆桥支行                                                                          5,328.67

中信银行股份有限公司昆明东                          补充运营资金                            已销户
陆桥支行                    8111901011500370699                                  -

招商银行昆明分行营业部      871903362010103        超募资金                    15,593.92  正常使用

          合  计                                                                  28,715.51

      三、本年度募集资金的实际使用情况

      （一）募集资金使用情况表

        公司 2023 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

      （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

        本年度，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

      （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

        2021 年 4 月 27 日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，分

    别审议通过了《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入及发行费用的议案》《关于使用基

    本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司以募集资金置换截至

    2021 年 3 月 22 日已使用自筹资金支付的合计为人民币 369.51 万元的发行费用（不含增值

    税）及已预先投入募集资金投资项目的合计为人民币 7,388.36 万元的自筹资金，两项合计

    共人民币 7,757.87 万元；同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，

    使用公司基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户

    划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

        本年度，公司使用基本户支付项目人员费用后以募集资金置换金额为人民币 774.24

    万元。

      （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

        2023 年 8 月 28 日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议审议通

    过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金暂

    时补充流动资金，总金额不超过（含）人民币 32,000 万元，用于与主营业务相关的生产

    经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至超募资金专户。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用 32,000 万元超募资金用于暂时补充流动资金。


            （五）用闲置募集资金进行现金管理情况

              2023 年 3 月 28 日公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议以及 2023

          年 5 月 17 日公司 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及

          自有资金进行现金管理的议案》。

              公司使用闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币 120,000 万元（含本

          数），额度自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2023 年年度股东大会召开

          之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

              截至 2023 年 12 月 31 日，未到期现金管理产品如下：

          理财机构                          产品名称                  购买金额        期限        预期年化收

                                                                    （人民币万元）                      益率

国信证券股份有限公司云南分公司    金鲨 367 天 7264 期（产品代码：SYB264）      35,000.00        1 年        2.33%-5.33%%

申万宏源证券有限公司泸州广凤路证  龙鼎定制 760 期收益凭证（产品代码：            4,000.00        3 个月          2.5%/2.7%

券营业部                          SBP258）

申万宏源证券有限公司泸州广凤路证  龙乾制定 376 期收益凭证产品（产品代码：        2,000.00        1 年        0.1%-3.5%-4.9%
券营业部                          SYV544）

申万宏源证券有限公司              龙鼎金牛二值定制 326 期（91 天）收益凭证      2,000.00        3 个月          0.5%-2.5%

                                  （产品代码：SBP870）

申万宏源证券有限公司泸州广凤路证  龙鼎定制 813 期收益凭证（产品代码：            2,000.00        3 个月        2.55%/2.73%

券营业部                          SBV381）

申万宏源证券有限公司泸州广凤路证  龙鼎定制 814 期收益凭证（产品代码：            5,000.00        3 个月        2.55%/2.73%

券营业部                          SBV382）

申万宏源证券有限公司泸州广凤路证  龙鼎定制 815 期收益凭证（产品代码：            2,000.00        3 个月      1.12%/2.52%/7.12%
券营业部