东北证券:东北证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告(李东方)

【摘要】东北证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告（独立董事李东方）作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《...

            东北证券股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

                （独立董事 李东方）

    作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况报告如下：

    一、基本情况

    本人李东方，2000年毕业于西南政法大学经济法专业，获法学博士学位；2002年入中国政法大学任教，现任中国政法大学教授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国证券法学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中国上市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市
金融服务法学会副会长、中豪（北京）律师事务所主任律师、北京等嫣雨科技有限公司执行董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事，广东领益智造股份有限公司独立董事；2020年5月至今，担任本公司独立董事。

    2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相
关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023 年度履职概况

    （一）出席会议情况

    1.出席董事会会议情况

    2023 年，公司共组织召开董事会会议 10 次，本人亲自
出席全部会议，其中现场方式参会 5 次，通讯表决方式参会 5 次，共参与审议或听取议案 97 项。会前，本人认真审阅了各项议案材料，并向公司详细了解审议事项具体情况；会上，本人在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；会后，本人持续关注会议决议落实情况，并充分发挥自身专业优势，为公司治理制度体系完善、治理实践的提升提出相关建议。

    2.出席股东大会会议情况

    2023 年，公司共组织召开股东大会 4 次，本人现场出
席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况、股东问询及公司回复情况，积极维护公司股东的合法权益。

    （二）参与董事会专门委员会工作情况

    2023年，本人作为董事会风险控制委员会主任委员，始终认真履行职责，召集并主持召开风险控制委员会会议6次，共审议议案17项，听取临时专项报告1项，向董事会提交议案17项。本人组织风险控制委员会全体委员对审议事项进行认真研究和充分论证，发表明确表决意见，对听取事项予以高度关注，深入了解公司合规管理和全面风险管理情况并提出合理有效的工作建议，切实发挥专业作用，助力董事会科学决策。

    （三）行使独立董事职权情况

    2023年，作为公司独立董事，本人严格按照相关规定，对公司关联交易、信息披露、董事和高级管理人员选聘、利润分配、资金占用、对外担保、董事和高级管理人员薪酬、中小股东权益保护等方面事项予以重点关注，做出独立判断并发表独立意见，具体详见本报告“三、2023年度履职重点关注事项的情况”。

    （四）其他日常履职情况

    2023年，作为公司独立董事，本人持续强化履职能力，认真做好日常工作，在公司各方的积极支持与配合下，与其
他独立董事协同推动公司治理水平不断提升。

    1.充分关注公司年度审计工作开展情况

    在公司2022年度财务报告和内部控制审计工作开展期间，本人充分关注年度审计工作安排，全力做好与审计机构的审前、审后沟通工作，听取审计机构关于年度审计工作情况的汇报，并就审计关注重点事项展开深入交流和讨论，充分共享信息。

    2023年12月18日，本人参加了公司治理层与年审会计师审前沟通会，听取会计师关于公司2023年度审计的总体审计策略、初步确定的关键审计事项及拟实施的应对措施等，对年度审计整体安排无异议。

    2.现场工作情况

    （1）2023年10月现场调研

    调研时间：2023年10月10日-10月13日。

    调研内容：公司经营情况、财务状况、重大事项进
展、合规风控和稽核审计等内控工作开展情况，以及吉林地区财富管理业务发展情况。

    调研方式：现场调研、专题座谈会、实地走访。

    通过专题座谈会、实地走访方式，本人听取了公司长春地区高管人员及相关业务部门负责人关于公司运营、财务、稽核、合规风控情况的专项汇报，全面、深入了解公司经营情况、财务状况、合规风险管理情况，并参观了解公司投资
者教育基地运营情况，实地走访公司长春、延边地区3家分支机构，了解公司吉林地区财富管理业务发展情况，并提出切实有效的意见建议。

    （2）2023年11月现场调研

    调研时间：2023年11月14日-11月18日。

    调研内容：公司自营业务、做市业务、另类投资业
务、资产管理业务等主营业务发展情况、公司上海地区财富管理业务发展情况。

    调研方式：现场调研、专题座谈会、实地走访。

    通过专题座谈会、实地走访方式，听取公司在沪高管人员及上海证券自营分公司、做市业务部、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司相关负责人专项汇报，了解公司主营业务发展情况，并实地走访公司上海地区2家分支机构，了解公司上海地区财富管理业务发展情况，并提出切实有效的意见建议。

    以上两次现场调研，不仅是调研工作本身取得丰硕成果，也为本人今后在董事会科学决策提供了背景知识和身临其境的感受。

    除现场调研外，2023年度本人通过参加“三会”现场会议、专题会议等形式，开展现场工作共计15天。

    3.与中小股东交流情况

    2023年，本人通过列席公司股东大会、关注公司互动易
平台、舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责。

    4.履职能力提升情况

    2023年，本人积极学习监管机构和自律组织发布的制度规章和政策文件，年内参加了4次外部培训和4次公司内部培训，实时掌握最新监管要求和形势变化，持续提升自身理论水平，具体参加培训情况如下：

    （1）2023年3月13日，参加中国上市公司协会、吉林证监局举办的《上市公司注册制改革政策解读》在线培训；
    （2）2023年7月6日，参加公司证券部开展的《上市证券公司董事、监事和高管人员股票交易行为规则解读与提示》现场培训；

    （3）2023年8月10日，参加中国上市公司协会举办的“中上协政策解读专题系列培训《独立董事改革路线图--国办<关于上市公司独立董事制度改革的意见>学习与思考》”在线培训；

    （4）2023年8月18日，参加中国上市公司协会举办的“中国上市公司协会独立董事信息库”上线培训暨独董制度改革解读现场培训；

    （5）2023年9月15日，参加公司证券部举办的“上市公司独立董事管理办法”内容解读现场培训；

    （6）2023年11月14日，参加吉林证监局、吉林省证券
业协会举办的上市公司独立董事现场培训；

    （7）2023年12月26日，审阅公司证券部呈报的“公司2023年度投资者关系管理培训”“公司2023年度廉洁从业管理培训”两项书面培训材料。

    同时，本人主动关注上市公司最新治理实践，对独立董事制度改革、《公司法》修订等前沿问题及重点领域进行研究学习，不断丰富自身理论基础和实践能力。

    5.公司配合独立董事工作情况

    2023年度，公司董事会、经理层、董事会秘书以及证券部在本人履行独立董事职责过程中给予了大力支持与配合，本人与公司保持良好、密切的工作关系，并通过公司证券部与公司董事会、经理层和各职能部门、业务部门顺畅沟通，为本人顺利履职奠定了坚实的基础，不存在拒绝、阻碍或隐瞒，干预本人行使独立董事职权的情形。

    三、2023年度履职重点关注事项的情况

    2023年，本人充分关注可能损害公司或者中小股东权益的各类事项，并对公司与主要股东、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行审慎监督，具体情况如下：

    （一）应当披露的关联交易情况

    2023年，本人对公司2022年度预计的日常关联交易事项的实际开展与信息披露情况进行了充分关注，认为公司
2022年度发生的日常关联交易符合股东大会决议要求，并已在半年度和年度报告中披露了具体情况。同时，本人对公司预计的2023年度日常关联交易事项进行认真研究，出具了事前认可意见，并在董事会审议《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》时，对相关资料进行了审核，对董事会关于该议案的审议和表决程序进行关注，基于独立判断的立场发表了独立意见，同意公司2023年度日常关联交易预计事项。

    （二）公司信息披露工作执行情况

    1.2023年信息披露工作情况

    2023年，本人对公司信息披露工作开展情况进行了持续有效的监督，认真查阅了公司公开披露的公告信息，充分关注信息披露工作流程的规范性和披露内容的准确性。年内公司及时、准确、完整地披露了134项文件，未发现公司信息披露管理制度执行存在缺陷。

    2.2022年年度报告披露情况

    2023 年 4 月，根据相关规定，基于对公司年度报告编制
工作过程的了解及与年审机构沟通交流的情况，本人对《公司 2022 年年度报告》内容进行了认真审阅，对董事会关于年度报告的审议程序予以充分关注，基于独立判断的立场签署了书面确认意见并发表独立意见，认为《公司 2022 年年度报告》内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所关于上市
公司、证券公司年报内容和格式要求，全面、真实、客观地反映了公司 2022 年度经营管理情况和财务状况，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）董事、高级管理人员选聘情况

    2023年，本人对公司提名董事候选人和聘任高级管理人员的审议和表决程序进行了认真审核，并基于独立判断的立场发表了3项独立意见，同意公司关于上述董事候选人的提名和提交股东大会选举事项，同意上述高级管理人员候选人的提名和聘任事项。

    （四）利润分配情况

    2023年，本人对公司2022年度利润分配方案进行认真研究和论证，基于独立判断的立场发表独立意见，认为公司2022年度利润分配方案符合相关法律法规和《公司章程》《公司2021-2023年股东回报规划》等要求，充分兼顾了对投资者的合理投资回报和公司战略目标实现与未来可持续发展需要，符合公司目前的实际经营状况和长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为，同意方案内容。

    同时，本人对公司利润分配方案的实施情况进行了跟踪监督，认为公司已按照相关规定和股东大会决议高效、准确地实施完成了2022年度利润分配相关工作。


    （五）资金占用情况

    2023年，本人对公司股东及其他关联方占用资金情况进行了定期核查，并发表了独立意见，认为公司在2022年度和2023年上半年均不存在公司股东及其他关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情形，也无以前期间发生但延续到报告期的资金占用事项。

    （六）对外担保情况

    2023年，本人对公司对外担保情况进行了定期核查，并出具了专项说明和独立意见，认为公司2022年度和2023年上半年均不存在对外提供担保的情况，不存在损害公司和全体股东合法权益的情况