东北证券:半年报监事会决议公告

【摘要】股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2023-061东北证券股份有限公司第十一届监事会第二次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、监事会会议召开情况1.公...

股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2023-061
            东北证券股份有限公司

      第十一届监事会第二次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

  1.公司于 2023 年 8 月 13 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证
券股份有限公司第十一届监事会第二次会议的通知》。

  2.公司第十一届监事会第二次会议于 2023 年 8 月 23 日以现场和视频会议
相结合的方式召开。

  3.会议应出席监事 9 名，实际出席并参加表决的监事 9 名。其中，现场参会
监事 8 人，视频方式参会监事 1 人。

  4.会议主持人：公司监事长杨树财先生。

  5.会议列席人员：公司首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

  6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

  本次会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘要》。

  经审核，公司监事会认为：董事会编制和审议《公司 2023 年半年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、部门规章、自律规则等规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

  同时，公司监事会审阅了《公司 2023 年半年度风险评估报告》和《公司 2023
年半年度风险控制指标情况报告》，对上述报告内容无异议。

  《公司 2023 年半年度报告》《公司 2023 年半年度报告摘要》和《公司 2023
年 半 年 度 风 险 控 制 指 标 情 况 报 告 》 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。

    三、备查文件

  1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

  2.深交所要求的其他文件。

  特此公告。

                                          东北证券股份有限公司监事会
                                            二〇二三年八月二十五日