东北证券:东北证券股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的提示性公告

【摘要】股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2023-069东北证券股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、召开会...

股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2023-069
            东北证券股份有限公司

 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、召开会议的基本情况

  1.会议届次：公司 2023 年第三次临时股东大会。

  2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。

  3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》的规定。

  4.会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）14:30 时。

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年
12 月 27 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时
间为 2023 年 12 月 27 日（星期三）9:15-15:00 期间的任意时间。

  5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

  6.会议的股权登记日：2023 年 12 月 20 日。

  7.会议出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

  于股权登记日 2023 年 12 月 20 日（星期三）下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；


            （2）公司董事、监事和高级管理人员；

            （3）公司聘请的律师；

            （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

            8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公

        司 1118 会议室。

            二、会议审议事项

                                                                            备注

 提案编码                          提案名称                            该列打勾的

                                                                        栏目可以投票

100.00    总议案                                                            √

非累积投票

  提案

  1.00    《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》                      √

  2.00    《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》          √

  3.00    《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》            √

  4.00    《关于起草<东北证券股份有限公司独立董事管理制度>的议案》          √

  5.00    《关于修订<东北证券股份有限公司监事会监督管理制度>的议案》        √

  6.00    《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》              √

  7.00    《关于起草<东北证券股份有限公司选聘会计师事务所管理制度>        √

            的议案》

  8.00    《关于公司实施债务融资及授权的议案》（需逐项表决）          √作为投票对象
                                                                      的子议案数：（12）

  8.01    发行主体                                                          √

  8.02    融资品种                                                          √

  8.03    债务融资规模                                                      √

  8.04    债务融资方式                                                      √

  8.05    债务融资的期限                                                    √

  8.06    债务融资的利率                                                    √

  8.07    债务融资融入资金用途                                              √

  8.08    债务融资工具交易转让                                              √

  8.09    担保及其他信用增级安排                                            √

  8.10    偿债保障措施                                                      √


8.11    债务融资的授权事项                                                √

8.12    决议有效期                                                        √

        特别说明：

        1.上述议案已经公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议、公司第十一
    届监事会 2023 年第四次临时会议审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 12 月
    12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十
    一届董事会 2023 年第四次临时会议决议公告》（2023-066）、《东北证券股份
    有限公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告》（2023-067）以及
    《东北证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料》。

        2.议案 1、议案 2、议案 3、议案 8 为特别决议事项，应由出席股东大会的
    股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。议案 8 下设 12 个子议案，
    需逐项表决。对议案 8 投票，视为对其下全部 12 个子议案表达相同投票意见。
        3.公司对中小投资者关于议案 7 的表决进行单独计票，单独计票结果将在股
    东大会决议公告中公开披露。

        三、会议登记事项

        1.登记方式：现场、信函、邮件或传真登记

        2.登记时间：2023 年 12 月 25 日至 12 月 26 日 8:30-17:00 期间

        3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
        4.登记需持有文件：

        （1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

        （2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身
    份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

        （3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证
    件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖
    公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

        （4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代
    理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件
    （复印件并加盖公章）、由法定代表人出具并加盖单位印章的授权委托书、股票
    账户卡。


  参加现场会议的授权委托书详见本公告附件 1。

  授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

  5.联系方式：

  （1）联系人：韩沛轩、刘泓妤

  （2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
  （3）邮政编码：130119

  （4）联系电话：（0431）81333281、85096807

  （5）传真号码：（0431）85096816

  （6）电子信箱：000686@nesc.cn

    四、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本公告附件 2。

    五、其他事项

  1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

  2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

    六、备查文件

  1.公司第十一届董事会 2023 年第四次临时会议决议；

  2.公司第十一届监事会 2023 年第四次临时会议决议；

  3.深交所要求的其他文件。

  附件：

  1.授权委托书

  2.参加网络投票的具体操作流程

                                          东北证券股份有限公司董事会
                                            二〇二三年十二月二十五日

      附件 1：

                          授权委托书

          本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：

      东 北 证 券 ） 的 股 东 ， 兹 委 托              先 生 ( 女 士 ) （ 身 份 证 号

      码：                          ），代表本人（本单位）出席东北证券股份

      有限公司（以下简称“公司”）2023 年 12 月 27 日（或依法延期后的其他日期）

      召开的公司 2023 年第三次临时股东大会，特授权如下：

          一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

                                                      备注      同意  反对  弃权
 提案编码                提案名称                该列打勾的  （√） （√） （√）