方盛制药:方盛制药关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期限制性股票解锁暨上市的公告

【摘要】证券代码：603998证券简称：方盛制药公告编号：2024-025湖南方盛制药股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期限制性股票解锁暨上市的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈...

证券代码：603998        证券简称：方盛制药        公告编号：2024-025

          湖南方盛制药股份有限公司

关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个

    解除限售期限制性股票解锁暨上市的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

     本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 429,740 股。

  本次股票上市流通总数为 429,740 股。

     本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日。

  湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公

司”）于 2024 年 3 月 11 日召开第五届董事会 2024 年第三次临时

会议、第五届监事会 2024 年第三次临时会议，审议通过了《关于
2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的议
案》。根据《方盛制药 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》
（以下简称“《激励计划》”）相关规定和 2021 年年度股东大会授
权，同意公司为 19 名符合预留部分解除限售资格的激励对象办理
解除限售事宜，共计解除限售 429,740 股。现将有关事项说明如
下：

    一、本激励计划已履行的相关程序

  1、2022 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会 2022 年第四次

临时会议、第五届监事会 2022 年第四次临时会议，分别审议通过
了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<湖南方盛制药股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司 2022

年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本激励
计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书。公司于 2022 年 3
月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《方盛
制药 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》、《湖南方盛制药
股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（》以
下简称“《考核管理办法》”）。

  2、2022 年 5 月 19 日，公司 2021 年年度股东大会审议并通过

了《关于<湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<湖南方盛制药股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本激励计划获得 2021
年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票
所必须的全部事宜。

  3、2022 年 5 月 30 日，公司召开第五届董事会 2022 年第八次

临时会议和第五届监事会2022年第七次临时会议，审议通过了《关
于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2022 年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行
了核实。

  4、2022 年 6 月 6 日，公司召开第五届董事会 2022 年第九次

临时会议和第五届监事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关
于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划授
予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。


  5、2022 年 7 月 7 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司通知，完成了公司 2022 年限制性股票激励计划限制
性股票首次授予的审核与登记工作。被激励对象共计 210 人，共
计授予 1,075.24 万股限制性股票。

  6、2022 年 8 月 20 日，公司审议通过了《关于回购注销部分

激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购
并注销合计 580,000 股已获授但尚未解除限售的 2022 年激励计划
授予的部分限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见。

  7、2022 年 10 月 15 日，公司召开第五届董事会 2022 年第十

二次临时会议和第五届监事会2022年第十次临时会议审议通过了
《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票回购价格的议案》，同意对公司 2022 年限制性股票激励计
划首次激励对象中董文等 5 名激励对象限制性股票回购价格进行
调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。

  8、2022 年 12 月 5 日，公司召开第五届董事会 2022 年第十三

次临时会议和第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票的议案》，同意回购并注销合计 296,000 股已获授但尚未解除限
售的 2022 年激励计划首次授予的部分限制性股票。公司独立董事
发表了同意的独立意见。

  9、2022 年 12 月 5 日，根据 2021 年年度股东大会的授权，公

司召开第五届董事会 2022 年第十三次临时会议与第五届监事会
2022 年第十一次临时会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股
票激励计划激励对象授予预留授予部分限制性股票的议案》，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名
单进行了核实。


  10、2023 年 7 月 13 日，公司召开了第五届董事会 2023 年第

四次临时会议和第五届监事会2023年第四次临时会议审议通过了
《关于 2022 年限制性股票激励计划首批第一期解锁暨上市的议
案》，同意公司为 195 名符合首次授予解除限售资格的激励对象办
理解除限售事宜，共计解除限售 460.84 万股。公司独立董事发表
了同意的独立意见。

  11、2023 年 9 月 19 日，公司召开了第五届董事会 2023 年第

五次临时会议和第五届监事会2023年第五次临时会议审议通过了
《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票价格的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授但尚
未解除限售的限制性股票的议案》，同意调整回购限制性股票价格
为 2.56 元/股、回购并注销合计 16.60 万股已获授但尚未解除限
售的 2022 年激励计划限制性股票。公司独立董事发表了同意的独
立意见。

  12、2024 年 1 月 31 日，公司召开了第五届董事会 2024 年第

一次临时会议和第五届监事会2024年第一次临时会议审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票的议案》，同意回购并注销合计 11.70 万股已获授但尚未解除限
售的 2022 年激励计划限制性股票。

  13、2024 年 3 月 11 日，公司召开了第五届董事会 2024 年第

三次临时会议和第五届监事会2024年第三次临时会议审议通过了
《关于2022年限制性股票激励计划预留部分第一期解锁暨上市的
议案》，同意公司为 19 名符合预留授予部分解除限售资格的激励
对象办理解除限售事宜，共计解除限售 429,740 股；经公司薪酬
与考核委员会审核通过。

    二、关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分的第一期

限制性股票解锁条件成就的说明

    （一）第一个限售期已届满

    根据公司 2022 年限制性股票激励计划及相关规定，本激励计

划预留授予部分的限制性股票在授予日起满 12 个月、24 个月后分
两期解除限售。预留授予部分第一个解除限售期自预留授予部分
登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予部分登记完
成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解锁比例为 50%。

    截至本公告披露日，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授

予部分第一期限制性股票的限售期已届满。

    （二）解锁条件成就的说明

序      限制性股票激励计划预留授予部分解锁条件        解锁条件是否成就的说明

号

  公司未发生以下任一情形：

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否

  定意见或者无法表示意见的审计报告；

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出  公司未发生上述情形，满足解

1  具否定意见或者无法表示意见的审计报告；            锁条件。

  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、

  公开承诺进行利润分配的情形；

  4、法律法规规定不得实行股权激励的；

  5、中国证监会认定的其他情形。

  激励对象未发生以下任一情形：

  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

  当人选；

  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其  激励对象未发生上述情形，满

2  派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；            足解锁条件。

  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

  人员情形的；

  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  6、中国证监会认定的其他情形。

  公司业绩考核要求：                                公司2022年营业收入为17.92

  本激励计划预留授予部分的解除限售业绩考核指标为：以  亿元，较 2021 年的增长比例为

  2021年为基数，2022年营业收入增长率不低于10%或2022  14.36%；2022 年归属于上市公

  年净利润增长率不低于 12%（1、上述“净利润”和“营  司股东的扣除非经常性损益的

3  业收入”指标均以公司经审计的合并财务报表所载数据为  净利润为 10,651.99 万元，且

  准。其中，“净利润”指标指归属于上市公司股东的扣除  剔除本次、后续及其他股权激

  非经常性损益的净利润，并以剔除本次、后续及其他股权  励计划产生的股份支付费用影

  激励计划或员工持股计划等激励事项产生的股份支付费  响之后，较 2021 年的增长比例

  用影响之后的数值作为计算依据。）                    为 88.36%。满足解锁条件。


  个人绩效考核要求：

  根据公司制定的《考核管理办法》对激励对象个人进行考

  核，并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售的股

  份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合

  格、一般、不合格五档，届时根据以下考核评级表中对应  除 5 名离职人员已不具备激励

  的个人层面解除限售比例确定激励对象的实际可解除限  资格，19 名激励对象中，14

  售的股份数量：                                    名激励对象的考核结果为优

    考核    优秀    良好  合格  一般  不合格  秀，4 名激励对象考核的结果

4    评级                                            为良好，1 名激励对象考核的

    对应  95 分及  90 分  80 分  70 分  70 分以  结果为合格，以上，共计 19

    绩效    以上  -94 分  -89 分  -79 分    下    名激励对象个人绩效考评评价

    分数