贝泰妮:国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2023年度定期现场检查报告

【摘要】国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2023年度定期现场检查报告保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：贝泰妮保荐代表人姓名：楼瑜联系电话：0755-81982160保荐代表人姓名：王东晖联系电话：0571-8...

                      国信证券股份有限公司

            关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

                    2023 年度定期现场检查报告

 保荐人名称：国信证券股份有限公司    被保荐公司简称：贝泰妮

 保荐代表人姓名：楼瑜                联系电话：0755-81982160

 保荐代表人姓名：王东晖              联系电话：0571-85115307

 现场检查人员姓名：楼瑜、王云桥
 现场检查对应期间：2023年度
 现场检查时间：2023年12月15日-2023年12月20日

 一、现场检查事项                                      现场检查意见

 （一）公司治理                                        是    否    不适用

 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（4）现场查看公司主要管理场所；
（5）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √

 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √

 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容  √
 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履 √
 行职责

 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披            √
 露义务

 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应              √
 程序和信息披露义务

 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

 （二）内部控制
 现场检查手段：
（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；

（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（3）查阅公司制定的各项内控制度。
 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（  √
 如适用）
 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部  √
 审计部门（如适用）
 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部  √
 门提交的工作计划和报告等（如适用）
 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工  √
 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等  √
 （如适用）
 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情  √
 况进行一次审计（如适用）
 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计  √
 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计  √
 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部  √
 控制评价报告（如适用）

 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了              √
 完备、合规的内控制度
 （三）信息披露
 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）审阅公司信息披露文件。

 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √

 2.公司已披露的内容是否完整                          √

 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息  √
 披露管理制度的相关规定

 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

 （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
 现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看上市公司的主要管理场所；
（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或  √
 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间  √
 接占用上市公司资金或者其他资源的情形
 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
 务

 4.关联交易价格是否公允                            √

 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √

 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              √

 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务            √

 等情形

 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的              √

 审批程序和披露义务
 （五）募集资金使用
 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；
（4）实地走访募投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。

 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √

 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 √
 形
 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补  √
 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金  √
 或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
 资
 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √
 是否与招股说明书等相符

 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

 （六）业绩情况
 现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；

（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。

 1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √

 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √

 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √

 （七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。

 1.公司是否完全履行了相关承诺                        √

 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √

 （八）其他重要事项
 现场检查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据；
（4）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √

 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √

 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 √
 者风险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关              √
 要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
 无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                      楼  瑜          王东晖

                                                国信证券股份有限公司
                                                  2023 年 12 月 27 日