科大讯飞:第六届监事会第五次会议决议公告

【摘要】证券代码：002230证券简称：科大讯飞公告编号：2023-067科大讯飞股份有限公司第六届监事会第五次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、监事会会议召开情况科大讯飞...

证券代码：002230      证券简称：科大讯飞      公告编号：2023-067
                  科大讯飞股份有限公司

            第六届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第六届监事会第五次会议于 2023 年 11 月 24
日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2023 年 11 月 29 日以现场表决和讯飞听见视频
会议相结合的方式召开。应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人，其中刘巍先生以讯飞听见视频会议的方式出席会议。会议由监事会主席刘巍先生主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    （一）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于股权激励相关股份解除
限售条件成就的议案》。

    经核查，监事会发表意见如下：根据公司《第二期限制性股票激励计划》《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司按照相关规定办理第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期的解除限售事宜。同时，监事会对解除限售资格合法有效的激励对象名单进行了确认，认为相关激励对象满足公司第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期相应的解除限售条件，同意公司为其办理解除限售手续。

    （二）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已授予限
制性股票的议案》。

    经核查，监事会发表意见如下：公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有 47
人因离职已不再具备激励资格，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象中有 84 人因离职已不再具备激励资格。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理第三部分：3.2 股权激励》等相关法律法规、部门规章、规范性文件，以及公司《第二期限制性股票激励计划》《第二期限制性股
票激励计划实施考核管理办法》和《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等相关规定，董事会根据股东大会的授权决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司第二期限制性股票激励计划和 2021 年股票期权与限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司第二期限制性股票激励计划和 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象因离职已不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票将回购注销，公司董事会因此对激励对象进行了相应调减，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

    本议案需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。

    （三）以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于注销股权激励计划部分
股票期权的议案》。

    经核查，监事会发表意见如下：公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票
期权的激励对象中，有 26 人未在行权有效期内行权完毕，公司将对该 26 名激励对象到期未行权的 15.409 万份股票期权进行注销。公司董事会对激励对象到期未行权的股票期权予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理第三部分：3.2 股权激励》等法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响全体股东的利益，同意公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期到期未行权股票期权予以注销。

    三、备查文件

    经与会监事签字并加盖监事会印章的第六届监事会第五次会议决议

    特此公告。

                                                  科大讯飞股份有限公司


      监 事 会

二〇二三年十一月三十日