东北证券:2023年三季度报告

【摘要】股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2023-064东北证券股份有限公司2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：1.公司董事会、监事会及...

股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2023-064
              东北证券股份有限公司

                2023 年第三季度报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    2.本报告经公司第十一届董事会2023年第三次临时会议审议通过，公司13名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季度报告的董事会会议：

 未亲自出席董事姓名  未亲自出席董事职务  未亲自出席会议原因  被委托人姓名

      孙晓峰            副董事长              因公            于来富

      刘树森              董事                因公            宋尚龙

    3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

    4.公司 2023 年第三季度报告未经会计师事务所审计。

    一、主要财务数据

    （一）主要会计数据和财务指标

    报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

                              本报告期      本报告期比  年初至报告期末  年初至报告期末
                                            上年同期增减                  比上年同期增减

营业总收入（元）            1,292,796,495.32    -17.38% 4,854,615,643.40        22.37%

归属于上市公司股东的净利润    29,447,337.44    -57.10%  576,022,007.86      109.24%
（元）

归属于上市公司股东的扣除非    27,504,653.71    -55.97%  551,802,709.61      116.50%
经常性损益的净利润（元）


经营活动产生的现金流量净额 -7,310,276,705.56    -293.19% -3,082,448,536.72      -157.71%
（元）

基本每股收益（元/股）                  0.01    -58.06%            0.25      108.33%

稀释每股收益（元/股）                  0.01    -58.06%            0.25      108.33%

加权平均净资产收益率                  0.16%      -0.22%            3.16%        1.64%

                                本报告期末          上年度末      本报告期末比上年度末
                                                                            增减

总资产（元）                  84,118,950,698.83  78,898,974,864.14                6.62%

归属于上市公司股东的所有者    18,384,247,699.80  18,043,705,421.00                1.89%
权益（元）

    截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                        2,340,452,915

    用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）                                                              0.00

支付的永续债利息（元）                                                              0.00

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                          0.2461

    （二）非经常性损益项目和金额

                                                                      单位：（人民币）元

                  项目                    本报告期金额  年初至报告期期末      说明

                                                              金额

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准                                本期处 置固定资产
备的冲销部分）                              -481,400.01    -555,374.06 损益及 使用权资产
                                                                        终止确认损益。

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免            0.00            0.00

计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业                                本期收 到产业扶持
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标    1,342,207.55  12,391,675.37 资 金 等 政 府 补 助
准定额或定量持续享受的政府补助除外）                                    款。

除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -2,071,170.80  18,730,953.64 本 期 转 回 预 计 负
                                                                        债。

减：所得税影响数                          -2,917,179.30    4,904,057.23

少数股东权益影响额（税后）                  -235,867.69    1,443,899.47

                  合计                    1,942,683.73  24,219,298.25

    公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

    将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非
经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

    不适用。

    （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

                                                                      单位：（人民币）元

    项目名称          本报告期末          上年度末      增减变动        主要原因

                                                            百分比

结算备付金          3,145,781,217.45  2,407,890,454.27    30.64%  客户备付金增加

衍生金融资产            42,040,774.17      5,967,771.97  604.46%  收益互换业务浮盈增加

应收款项              276,804,133.46    476,330,222.48  -41.89%  在途清算款减少

交易性金融资产      41,145,505,530.65  31,283,090,611.24    31.53%  债券投资规模增加

投资性房地产          161,272,363.05      84,005,973.93    91.98%  自有房产出租增加

交易性金融负债      2,738,710,539.08  1,594,433,945.64    71.77%  债券借贷及浮动 收益凭
                                                                    证规模增加

衍生金融负债            19,162,176.60      11,371,506.47    68.51%  期权业务浮亏增加

卖出回购金融资产款  18,665,323,015.78  11,000,741,991.05    69.67%  卖出回购业务规模增加

应交税费                48,489,209.19    206,288,187.84  -76.49%  应交企业所得税 、个人
                                                                    所得税减少

合同负债                56,031,509.95      36,576,135.88    53.19%  期货子公司预收货款增
                                                                    加

预计负债                1,219,822.17      23,219,822.17  -94.75%  本期转回预计负债

递延所得税负债        378,516,765.64    240,333,542.47    57.50%  金融资产公允价值上升

    项目名称        年初至本报告期末      上年同期      增减变动        主要原因

                                                            百分比

                                                                    融出资金及买入返售业
利息净收入              13,578,633.14    203,845,544.95  -93.34%  务利息收入减少、利息
                                                                    支出增加

公允价值变动收益      -75,649,676.24    -635,448,768.56    88.10%  金融资产公允价值上升

汇兑收益                1,398,259.25      2,604,576.91  -46.32%  人民币汇率变动

其他业务收入        2,07