第一创业:关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

【摘要】证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2023-047第一创业证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《中华人民...

证券代码：002797          证券简称：第一创业        公告编号：2023-047
                  第一创业证券股份有限公司

          关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议审议通过，公司决定召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

    一、本次会议召开的基本情况

  1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会。
  2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第十四次会议决议召开。

  3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
  4、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 开始。

  （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）。

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11
日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日 9:15-15:00。
  5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
  公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、会议的股权登记日：2023 年 9 月 4 日（星期一）。


  7、会议出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

  截至本次会议的股权登记日 2023 年 9 月 4 日（星期一）下午收市时，在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

  根据《证券公司股权管理规定》《公司章程》的规定，应经但未经监管部门批准或未向监管部门备案的股东，或者尚未完成整改的股东，或者存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害公司利益行为的股东，不得行使本次股东大会提案权、表决权，亦不得接受其他股东委托进行投票。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的见证律师；

  （4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

  8、会议地点：

  本次会议的现场召开地点为：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 层 1 号会议室。

    二、会议审议事项

                                                                    备注

  提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                  可以投票

 非累积投票提案

    1.00    关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案        √

  上述提案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，详见公司与本通知同日披露的《第四届董事会第十四次会议决议公告》。

  本次股东大会会议材料详见公司与本通知同日披露的《第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料》。
特别提示：

  1、上述提案为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。


  2、本次会议审议的提案，中小投资者投票表决时进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

    三、会议登记等事项

  1、登记时间：2023 年 9 月 5 日（星期二）9:00-17:00

  2、登记方式：现场登记、通过信函、邮件或传真方式登记。

  3、登记手续：

  （1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）；

  （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证；

  （3）股东可凭以上文件复印件和《现场会议参会回执》（详见附件 2），以现场、信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记，送达
公司董事会办公室的截止时间为 2023 年 9 月 5 日 17:00；

  （4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

  4、登记地点：

  （1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 层公司
董事会办公室；

  （2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 层第一
创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：518048，信函请注明“第一创业证券2023 年第一次临时股东大会”字样；

  （3）邮件送达地址：IR@fcsc.com，邮件请注明“第一创业证券 2023 年第一次临时股东大会”字样；

  （4）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券 2023年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：0755-23838877。

  5、会议联系方式：

  会务常设联系人：宋先生

  电话：0755-23838868

  传真：0755-23838877

  邮箱：IR@fcsc.com

  6、出席本次会议的股东或股东代理人食宿费用和交通费用自理，会期半天。
    四、参加网络投票的具体操作流程

  在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件3。

    五、其他事项

  1、出席现场会议的股东或股东代理人请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员；

  2、请出席现场会议的股东或股东代理人提前 30 分钟到达；

  3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、备查文件

  公司第四届董事会第十四次会议决议

    附件：

  1、第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会授权委托书；

  2、第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会现场会议参会回执；

  3、第一创业证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程。

  特此公告。

                                        第一创业证券股份有限公司董事会
                                              二〇二三年八月二十五日


    附件 1：

                      第一创业证券股份有限公司

                2023 年第一次临时股东大会授权委托书

    委托人/股东单位：

    委托人身份证号/股东单位营业执照号：

    委托人股东账号：

    委托人持股数：

    受托人姓名：

    受托人身份证号：

        兹委托上述受托人代表本公司/本人出席第一创业证券股份有限公司于 2023

    年 9 月 11 日召开的 2023 年第一次临时股东大会。委托权限为：出席第一创业证

    券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案

    行使表决权，并签署与第一创业证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会有

    关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至第一创业证券股份

    有限公司 2023 年第一次临时股东大会结束之日止。

                                                          备注

 提案                    提案名称                                  同意    反对    弃权
 编码                                                该列打勾的栏

                                                      目可以投票

                                      非累积投票提案

 1.00  关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章          √

        程》的议案

附注：

  1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。
  2、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

    3、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。


  本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，不存在不得行使本次股东大会表决权、提名权、提案权等权利的情形。
 委托人/委托单位（签名/公章）：
 委托单位法定代表人（签名/名章）：

                                                          年    月  日
附件2：

                  第一创业证券股份有限公司

          2023 年第一次临时股东大会现场会议参会回执

 自然人股东姓名/法人股东名称：
 股东地址：

 自然人股东身份证                  法人股东法定代

 号码/法人股东营                  表人姓名

 业执照号码
 股东账户卡号

 出席会议人员姓名                  是否委托

 或名称

 受托人姓名                          受托人

                                    身份证号码

 联系电话                            电子邮箱

 备注：

    自然人股东签名/法人股东单位公章：

    法人股东法定代表人（签名或法定代表人名章）：

      年    月    日

附件3：

                  第一创业证券股份有限公司

            参加股东大会网络投票的具体操作流程

  公司就本次会议向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易