浙农股份:关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

【摘要】证券代码：002758证券简称：浙农股份公告编号：2023-052号浙农集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、...

  证券代码：002758      证券简称：浙农股份      公告编号：2023-052 号

                浙农集团股份有限公司

    关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期

          解除限售股份上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示

       本次解除限售的限制性股票上市流通日期：2023 年 6 月 13 日。

       本次符合解除限售条件的激励对象共 428 名。

       解除限售的限制性股票数量为 469.40 万股，占目前公司总股本的 0.90%。
  浙农集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届
董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司已为符合解除限售条件的 428 名激励对象办理解除限售相关事宜，现将相关事项说明如下：

  一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

  （一）2021年12月23日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

  同日，公司召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。

  （二）公司于2021年12月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）对激励对
象名单进行了公告，于2021年12月24日至2022年1月2日通过公司OA系统在公司内部对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划拟激励对象名单提出的异议。公司于2022年1月6日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

  （三）2022年1月10日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施2021年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  （四）2022年1月10日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予限制性股票相关事项出具了核查意见。

  （五）2022年1月14日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，本次授予登记的限制性股票数量为1,251.50万股，授予股份的上市日期为2022年1月17日。

  （六）2022年6月14日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

  （七）2022年10月10日，公司召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

  （八）2022年10月26日，公司召开2022年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。因公司2021年限制性股

    票激励计划中共有7名激励对象离职，公司回购注销已向其授予但尚未解锁的限

    制性股票565,000股，公司注册资本及股本相应减少。2022年10月27日，公司披

    露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。

        （九）2022年12月29日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划部分

    限制性股票回购注销完成的公告》，公司已于2022年12月27日完成部分限制性股

    票回购注销事宜。

        （十）2023年4月25日，公司召开第四届董事会第三十二次会议和第四届监

    事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部

    分限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除

    限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司

    监事会对解除限售条件成就相关事项出具了核查意见。

        二、2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就情况

    的说明

        （一）第一个限售期届满情况的说明

        根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计

    划》”）的规定，第一个解除限售期为自限制性股票完成登记日起 12 个月后的

    首个交易日起至限制性股票完成登记日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，

    可解除限售数量占获授权益数量比例为 40%。公司 2021 年限制性股票激励计划

    （以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票登记上市日期为 2022 年 1 月 17

    日，因此截至目前第一个限售期已经届满。

        （二）第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明

        根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，按照《激励计划》的相关规

    定，现就解除限售条件成就情况说明如下：

                本激励计划的解除限售条件                    是否满足解除限售条件的说明

（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，符合解
                                                            除限售条件。

者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行  激励对象未发生前述情形，符
政处罚或者采取市场禁入措施；                                合解除限售条件。

④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求

 解除限售期  考核年  业绩考核指  业绩考核指  业绩考核指

                度        标 1        标 2        标 3

                                                2022 年 主

                                                营业务收入  根据立信会计师事务所（特殊
                      以 2020 年净              占营业收入  普通合伙）对公司 2021 年年度
                      利润为基数， 2021-2022  比重不低于  报告出具的审计报告（信会师
 第一个解除          2021-2022 年  年加权平均  90%，其中  报字[2022]第 ZA11738 号）和
  限售期    2022 年  累计净利润  净资产收益  农业综合服  2022年年度报告出具的审计报
                      增长率不低  率的平均值  务业务营业  告（信会师报字[2023]ZA11528
                      于 230%      不低于12%  收  入  较  号）：以 2020 年净利润为基数，
                                                2020 年 增  2021-2022 年累计净利润增长
                                                长率不低于  率为 290.45%，2021-2022 年加
                                                10%        权平均净资产收益率的平均值

    指标          完成情况              完成情况          为 16.73%，2022 年主营业务收

 业绩考核指          达标                X=100%          入占营业收入比重为 99.07%，
 标 1（对应                                                  其中农业综合服务业务营业收
 系数为 X）        未达标                  X=0

 业绩考核指                                                  入较2020年增长率为99.55%。
                    达标                Y=100%          因此，公司层面三个业绩考核
 标 2（对应                                                  指标第一个解除限售期的考核
 系数为 Y）        未达标                  Y=0            均达标，公司层面解除限售比

 业绩考核指          达标                Z=100%          例（M）=100%。

 标 3（对应

 系数为 Z）        未达标                  Z=0

 公司层面解

 除限售比例            M=X*60%+Y*25%+Z*15%

  （M）
（4）个人层面绩效考核
激励对象个人层面的绩效考核根据公司现行的相关规定组织实施，个 本激励计划授予登记的 446 名人绩效考核结果分为优秀、良好、合格与不合格四个等级，届时根据 激励对象中有 18 人已离职不

以下考核评级表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象实际解 再具备激励对象资格；剩余的