天原股份:东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称：东方证券承销保荐有限公被保荐公司简称：天原股份司保荐代表人姓名：胡平联系电话：021-23153630保荐代表人姓名：郑雷钢联系电话：021-23153...

              东方证券承销保荐有限公司

            关于宜宾天原集团股份有限公司

                2023年度保荐工作报告

保荐人名称：东方证券承销保荐有限公 被保荐公司简称：天原股份
司

保荐代表人姓名：胡平              联系电话：021-23153630

保荐代表人姓名：郑雷钢            联系电话：021-23153561

  一、保荐工作概述

            项目                                  工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次                    无

 数
 2．督导公司建立健全并有效执行规章制
 度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度
 （包括但不限于防止关联方占用公司资源

 的制度、募集资金管理制度、内控制度、                  是

 内部审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数                          8次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息

 披露文件一致                                          是

 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                    未亲自列席，已审阅会议文件

 （2）列席公司董事会次数                    未亲自列席，已审阅会议文件

 （3）列席公司监事会次数                      未亲自列席，已审阅会议文件

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                    1次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报                    是

 送

                                      本年度公司募集资金账户管理和使用存
                                    在以下问题：1）募集资金监管银行误操
 （3）现场检查发现的主要问题及整改情        作将子公司募集资金账户

 况                                  1,277,031,994.56元归集到上市公司非募
                                      集资金账户，上市公司发现后及时原路
                                      退回募集资金账户1,277,031,994.56元；

                                    2）上市公司其他子公司误向募集资金账
                                      户转入资金95,700.00元，该款项均已分
                                      别退回。公司就上述情况积极与保荐机
                                      构以及监管银行沟通及予以整改。针对
                                      上述事项，保荐机构对募集资金专户银
                                      行对账单进行了检查，未发现其他类似
                                      情况，并要求公司执行以下整改措施：
                                    1、加强对财务部门人员的培训，要求财
                                      务人员对募集资金相关法规及公司规定
                                    进行专项学习；2、增加募集资金交易复
                                      核流程，严格执行募集资金支出的审核
                                                    流程。

 6.发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                6次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意                    无

 见
 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
 告除外）

 （1）向深圳证券交易所报告的次数                      0次

 （2）报告事项的主要内容                              不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                            无

 （2）关注事项的主要内容                              不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                        2次

 （2）培训日期                              2024年3月25日、2024年4月11日

                                      独立董事制度、减持股份、募集资金的
 （3）培训的主要内容                  使用与管理、关联交易、信息披露、内
                                                    部控制

 11.其他需要说明的保荐工作情况                          无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                          无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执            无                  不适用

行

3.“三会”运作                      无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变            无                  不适用

动

5.募集资金存放及使用      因银行和财务人员操作  保荐人建议公司加强对
                        失误，公司募集资金账户财务人员培训，严格执行
                        存在误转入和误转出的情募集资金支出审核流程。

                          况。

 6.关联交易                          无                  不适用

 7.对外担保                          无                  不适用

 8.购买、出售资产                    无                  不适用

 9.其他业务类别重要事项（包

 括对外投资、风险投资、委            无                  不适用

 托理财、财务资助、套期保
 值等）

 10.发行人或者其聘请的证券            无                  不适用

 服务机构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业  2023年度，公司存在业绩 1、查阅公司财务报表，对
 务                      同比下滑的情形          上市公司和审计机构相关
 发展、财务状况、管理状                            人员进行访谈，了解业绩
 况、核心技术等方面的重大变                        波动情况，并提请公司紧
 化情况）                                          密关注行业及市场需求的
                                                  变化，加强经营管理，防
                                                  范经营风险；2、查阅行业
                                                  研究报告及同行业上市公
                                                  司财务信息等文件，了解
                                                      行业波动情况。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履行承诺    未履行承诺的原因

                                                        及解决措施

 1．关于摊薄即期回报采取填补措施的    是              不适用

 承诺

 2．关于认购资金的来源的承诺              是              不适用

 3．关于避免和消除同业竞争的承诺        是              不适用

 4．关于自发行结束之日起18个月内不      是              不适用

 得转让股票的承诺

 5．关于规范并减少关联交易的承诺          是              不适用

  四、其他事项

                  报告事项                              说

                                                        明

1.保荐代表人变更及其理由                              无

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对

保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及              不适用

整改情况

3.其他需要报告的重大事项                              无

      （以下无正文）

（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于宜宾天原集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）

          保荐代表人：

                                胡 平              郑雷钢

                                      东方证券承销保荐有限公司

                                            2024 年4月29