易明医药:投资者关系管理制度修订

【摘要】西藏易明西雅医药科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为规范西藏易明西雅医药科技股份有限公司（以下称“公司”）投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华...

          西藏易明西雅医药科技股份有限公司

                  投资者关系管理制度

                      第一章 总 则

  第一条  为规范西藏易明西雅医药科技股份有限公司（以下称“公司”）投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、行政法规、规范性文件及《西藏易明西雅医药科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

  第二条  投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

  本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的持有股票、债券及公司发行的其他有价证券的投资者。

  第三条  公司投资者关系管理工作应遵循以下原则：

  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

  （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

  （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

  第四条  投资者关系管理工作的目标为：通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；建设尊重投资者、尊重市场的企业
文化；实现公司价值最大化和股东利益的最大化。

  第五条  公司与投资者沟通的主要内容包括：

  （一）公司的发展战略，包括但不限于公司的产业发展方向、竞争战略、研发战略和市场营销战略等；

  （二）法定信息披露内容，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；
  （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

  （四）公司的环境、社会和治理信息；

  （五）公司的文化建设；

  （六）股东权利行事的方式、途径和程序等；

  （七）投资者诉求处理信息；

  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战。

  （九）公司的其他相关信息。

  第六条  公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整的介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

  公司不对本公司股票价格的走势公开作出预期或承诺。

  第七条  公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

  第八条  除非得到明确授权并经过相关培训，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言，在投资者关系管理活动中不得出现下列行为:

  (一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

  (二)透露或者发布含有重大误导性、虚假性或者夸大性的信息；

  (三)选择性透露或者发布重大信息，或者存在重大遗漏；

  (四)对公司证券价格作出书面、明确的预测或承诺；

  (五)未得到明确授权的情况下代表公司发言；

  (六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

  (七)违反公序良俗，损害社会公共利益；


  (八)其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

        第二章    投资者关系管理部门、负责人及职责

  第九条  公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，主持参加公司重大投资者关系活动，包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会及路演推介等。

  第十条  公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的日常负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

  公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和 高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

  第十一条 公司应当加强对董事、监事、高级管理人员和相关工作人员进行投资者关系管理工作的系统性培训，鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。

  第十二条  投资者关系管理工作日常负责人的主要职责包括：

  （一）应在全面了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，在上一年度末制定公司下一年度的投资者关系工作计划，并报第一负责人批准后实施；

  （二）负责具体策划、安排和参加各类投资者关系活动；

  （三）负责制订公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，报公司董事会或股东大会批准，并负责具体落实和实施；

  （四）制定公司投资者关系工作的评价及考核体系；

  （五）负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训；

  （六）在进行投资者关系活动之前，对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导；


  （七）持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

  （八）公司股东大会、董事会及公司投资者关系管理工作第一负责人授予的其他与投资者关系管理工作相关的职权。

  第十三条  董事会办公室作为投资者关系的日常职能部门，由董事会秘书领导，具体承办投资者关系日常管理工作，设专人负责公司的投资者关系管理日常事务。

    第十四条  公司投资者关系日常管理部门的主要职责为：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第十五条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

                第三章    投资者关系活动

    第十六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。

    第十七条  公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟
通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

    第十八条  公司应认真执行公司制定的信息披露制度，履行信息披露义务，
依法及时、真实、准确、完整的披露公司所有的重大信息。

  第十九条  公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿披露现行法律、法规和相关规范性文件规定应披露信息以外的信息。

  第二十条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为主要交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

  投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

  第二十一条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。

  第二十二条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

  公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。

  第二十三条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，并由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、 地址如有变更的应及时公布。

  第二十四条 公司应加强投资者网络沟渠道以及平台的建设和运维，在公司网站开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求。


  公司应积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

  第二十五条 公司可以通过其他新媒体开展投资者关系管理活动，对于已开设的新媒体平台及其访问地址，公司也应及时在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。

  第二十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总 经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

  公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。

  投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。

  第二十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开投资者说明会：

  (一)公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

  (二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

  (三)公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重 大事件；

  (四)公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

  (五)其他应当召开投资者说明会的情形。

  第二十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。

  第二十九条 公司在进行投资者说明会、分析师会议、路演前，应提前征集投资者提问，事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。


  第三十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

  第三十一条 公司应使所有投资者均有机会参与，特别是应该保护中小投资者的合法权益，为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利。合理、妥善地安排参观、座谈