崇德科技:海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：崇德科技保荐代表人姓名：胡谦联系电话：0755-25869801保荐代表人姓名：吴武辉联系电话：0755-25869807...

                海通证券股份有限公司

            关于湖南崇德科技股份有限公司

                  2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司  被保荐公司简称：崇德科技

保荐代表人姓名：胡谦                联系电话：0755-25869801

保荐代表人姓名：吴武辉              联系电话：0755-25869807

  一、保荐工作概述

                项  目                            工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募              是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露              是

文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            1

（2）列席公司董事会次数                              1

（3）列席公司监事会次数                              1

5、现场检查情况


（1）现场检查次数                                    1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                无

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                0

（2）报告事项的主要内容                            不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                          无

（2）关注事项的主要内容                            不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        1

（2）培训日期                                2023 年 12 月 28 日

（3）培训的主要内容                      上市公司规范运作要求及市场
                                        处罚案例

11、其他需要说明的保荐工作情况                        无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                存在的问题        采取的措施

1、信息披露                          无              不适用

2、公司内部制度的建立和执行          无              不适用

3、 “三会”运作                        无              不适用

4、控股股东及实际控制人变动          无              不适用

5、募集资金存放及使用                无              不适用

6、关联交易                          无              不适用

7、对外担保                          无              不适用

8、收购、出售资产                    无              不适用

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、        无              不适用

财务资助、套期保值等）


 10、发行人或者其聘请的中介机        无              不适用

 构配合保荐工作的情况
 11、其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心技        无              不适用

 术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项              是否    未履行承诺的原
                                            履行承诺  因及解决措施

 1、关于股份锁定、持股及减持意向的承诺        是        不适用

 2、稳定股价的措施及承诺                      是        不适用

 3、股份回购和股份购回的措施和承诺            是        不适用

 4、关于对欺诈发行上市的股份购回承诺          是        不适用

 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺            是        不适用

 6、利润分配政策的承诺                        是        不适用

 7、关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺          是        不适用

 8、关于避免同业竞争的承诺                    是        不适用

 9、关于减少和规范关联交易的承诺              是        不适用

 10、关于未履行承诺的约束机制                  是        不适用

 11、关于股东信息披露的相关承诺                是        不适用

    四、其他事项

              报告事项                          说  明

 1、保荐代表人变更及其理由                      不适用

 2、报告期内中国证监会和本所对保  报告期内不存在中国证监会和深交所 荐机构或者其保荐的公司采取监管措  对发行人或因发行人对保荐机构采取
 施的事项及整改情况                监管措施的事项及整改情况

 3、其他需要报告的重大事项                        无

（以下无正文）