正弦电气:国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或者“公司”）首次公开发...

                  国泰君安证券股份有限公司

              关于深圳市正弦电气股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

  国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或者“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易所同意，2021年 4 月，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元，扣除保荐及承销费用、发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信
会师报字[2021]第 ZI10285 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

    （二）募集资金使用和结余情况

  截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金的使用和结余情况具体如下：
                                                                            单位：万元

                        项目                                      金额


募集资金净额                                                                29,743.25

减：以前年度置换的以自筹资金预先投入募投项目金额                                649.78

减：累计直接以募集资金投入的募投项目支出总额                                15,441.85

减：本年度购买理财产品尚未赎回金额                                          12,500.00

加：以前年度募集资金理财产品累计收益金额                                        567.06

加：本年度募集资金理财产品收益金额                                              359.00

加：以前年度存款累计利息收入扣除手续费净额                                      316.20

加：本年度存款累计利息收入扣除手续费净额                                        94.21

募集资金余额                                                                  2,488.09

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规范使用。

    公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照履行。
    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司设有 3 个募集资金专户，公司子公司武汉市正弦电
气技术有限公司（以下简称“武汉正弦”）设有 3 个募集资金专户，具体募集资金存放情况如下：

                                                                            单位：万元

开户        开户银行                银行账号          截止日余额        备注

主体

      上海浦东发展银行股份                                          募集专户、结构性
公司  有限公司深圳保税区支  79370078801800001760        123.97  存款及活期存款
                行


开户        开户银行                银行账号          截止日余额        备注

主体

公司  中国民生银行股份有限        690098887              840.22  募集专户、活期存
        公司深圳南海支行                                                    款

公司  中国银行股份有限公司        769274767094              571.45  募集专户、结构性
          深圳沙井支行                                                存款及活期存款

武汉  中国民生银行股份有限        633088758              354.94  武汉研发中心建
正弦    公司武汉新华支行                                                设项目账户

武汉  浙商银行股份有限公司  5210000110120100034552        405.66  生产基地技改及
正弦    武汉光谷科技支行                                              扩产项目账户

武汉  中国银行股份有限公司                                            营销及服务网络
正弦  湖北自贸试验区武汉片        556080756029              191.85  建设项目账户
              区分行

                                      合计                2,488.09

注：期末余额不包含未到期理财产品 125,000,000.00 元。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况参见附表 1：
《募集资金使用情况对照表》。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

    报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

    （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

    报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

    2023 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币 1.5亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及期限

      使投资决策权、签署相关文件等事宜。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项均发

      表了同意意见，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 21 日在上海证券交易所网站

      （www.see.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告

      编号：2023-013）。

          截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：

                                                                                  单位：万元

                                                                                                  理
  开户银行        金额        产品名称        产品类型      购买日      到期日    年化收益  财
                                                                                      率（%）  期
                                                                                                  限

中国银行股份有限  4,420.00  中国银行挂钩型结  银行挂钩型结  2023-10-9  2024-01-11  1.25%或  94
公司深圳沙井支行              构性存款产品    构性存款产品                            3.66%    天

中国银行股份有限  4,080.00  中国银行挂钩型结  银行挂钩型结  2023-10-9  2024-01-12  1.24%或  95
公司深圳沙井支行              构性存款产品    构性存款产品                            3.65%    天

中国银行股份有限            中国银行挂钩型结  银行挂钩型结                          1.25%或  57
公司湖北自贸试验    490.00    构性存款产品    构性存款产品  2023-12-04  2024-01-30  3.5862%  天
 区武汉片区分行

中国银行股份有限            中国银行挂钩型结  银行挂钩型结                          1.24%或  56
公司湖北自贸试验    510.00    构性存款产品    构性存款产品  2023-12-04  2024-01-29  3.5247%  天
 区武汉片区分行

上海浦东发展银行