三元生物:2023年度独立董事述职报告(赵春海)

【摘要】山东三元生物科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告（赵春海）尊敬的各位股东及股东代表：本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深...

        山东三元生物科技股份有限公司

          2023年度独立董事述职报告

                  （赵春海）

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责，出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极促进公司规范运作，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将本人2023年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    赵春海先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，微生物学专业，博士研究生学历，教授。2005年8月至今，就职于滨州职业学院，历任助教、讲师、教授、生物工程学院教科研副院长；2014年7月至今，就职于滨州职业学院，任教研室主任；2020年10月至今，就职于山东三元生物科技股份有限公司，任独立董事。

    本人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，亦不存在影响独立性的情形。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）全年出席董事会次数 、方式 及投票情况，出席股东大会次数

    2023年度，公司共召开了5次董事会会议和4次股东大会会议，本人出席会议情况如下：


                  出席董事会会议情况                    出席股东大会会议情况

独立董  召开董  应出  实际  委托  缺席  是否连续两次  召开股东  出席股东
事姓名  事会次  席次  出席  出席  次数  未亲自参加董  大会次数  大会次数
          数    数    次数  次数          事会会议

赵春海    5      5      5    0    0        否          4          4

        2023年度任职期间，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，

    重大经营决策事项均履行了相关审批程序，会议决议合法有效。本人严格按照

    有关法律法规、《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定和要求，积极参

    加公司董事会和股东大会，均亲自出席会议，无缺席或连续两次未亲自出席会

    议的情况。会前主动了解并获取做出决策所需要的资料，会上认真审议每项议

    案，积极参与讨论并提出合理化建议。同时积极了解公司生产经营状况、内部

    控制建设及董事会决议、股东大会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司

    造成的影响，并利用自己的专业知识和能力，对报告期内公司发生的日常运作

    情况、定期报告、内部控制、利润分配、关联交易、关联方资金占用及公司对

    外担保、募集资金存放与使用、董事及高管薪酬、聘任董秘、补选独立董事、

    续聘年度审计机构、现金管理、超募资金永久补流等事项发表了独立、客观、

    公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积极的作用，
    切实维护了公司的整体利益。本人认为，2023年度提交公司董事会的各项议案

    不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，因此对审议的议案均投了赞

    成票，无反对票及弃权票。

        （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

        1、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

        本人作为董事会下设的提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员和战

    略委员会委员，依据《董事会专门委员会工作制度》的要求，认真履行了相关

    工作职责。本人 2023年度履职情况如下：

        ①提名委员会

        本人作为提名委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会

    专门委员会工作制度》等相关规定，主持开展提名委员会的日常工作和相关会

    议。2023年度，提名委员会共召开了2次会议，审议了公司聘任董事会秘书、补

选第四届董事会独立董事等事项。充分了解公司被提名董事及高级管理人员的教育背景、职业经历和专业素养，审核被提名董事及高级管理人员的任职资格和条件，对董事及高级管理人员的人选标准和程序等事项提出建议，关注公司对董事、高管的实际需求，充分发挥了提名委员会的作用，切实履行了提名委员会主任委员的职责。

    ②薪酬与考核委员会

    本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会专门委员会工作制度》等相关规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作和相关会议。2023年度，薪酬与考核委员会共召开了1次会议，审议了公司2023年度董事及高级管理人员薪酬方案。对公司薪酬及绩效评价标准、考核情况进行监督，并对相关人员的考核及评价标准提出建议，促进了公司考核制度的规范性、科学性，切实履行了薪酬与考核委员会委员的职责。

    ③战略委员会

    本人作为战略委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会专门委员会工作制度》等相关规定，发挥专业优势，为公司的战略规划建言献策，积极参与战略委员会的日常工作和相关会议。2023年度，战略委员会共召开了1次会议，审议了公司2023年度发展战略规划。结合公司所处行业发展趋势和公司发展阶段，对公司经营现状和发展前景进行了分析、讨论，为公司未来发展方向提出建议，切实履行了战略委员会委员的职责。

    2、参与独立董事专门会议工作情况

    《上市公司独立董事管理办法》自2023年9月4日起施行，该办法自施行之日起的一年为过渡期，公司独立董事专门会议机制将逐步完善，2023年公司未召开独立董事专门会议，本人未参与独立董事专门会议。

    （三）发表独立意见情况

    2023年度，本人积极了解公司情况，认真审阅历次董事会的议案内容，依据相关法律法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》的有关规定，本着客观、公正的立场，对以下事项发表了独立意见：


  董事会届次        召开时间                  通过议案                  意见类型

                                《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的    同意
                                议案》

第四届董事会第十四  2023年2月8日 《关于使用部分暂时闲置募集资金（含超募资    同意
    次会议                      金）进行现金管理的议案》

                                《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管    同意
                                理的议案》

                                《2022年度内部控制自我评价报告》            同意

                                《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报    同意
                                告》

                                《关于2022年度利润分配预案的议案》          同意

                                《关于预计2023年度日常性关联交易的议案》    同意
第四届董事会第十五  2023年4月26  《关于续聘2023年度审计机构的议案》          同意
    次会议            日

                                《关于2023年度董事薪酬方案的议案》          同意

                                《关于2023年度高级管理人员薪酬方案的议    同意
                                案》

                                2022年度控股股东及其他关联方资金占用情况    同意
                                及公司对外担保情况

第四届董事会第十六  2023年6月15  《关于聘任公司董事会秘书的议案》            同意
    次会议            日

                                《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专    同意
                                项报告》

第四届董事会第十七  2023年8月30  《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资    同意
    次会议            日      金的议案》

                                2023年半年度控股股东及其他关联方资金占用    同意
                                情况及公司对外担保情况

第四届董事会第十八  2023年10月26 《关于补选公司第四届董事会独立董事的议    同意
    次会议            日      案》

          本人认为公司 2023 年度审议的事项均符合《公司法》《证券法》等有关法

      律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议

      和表决事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避

      表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

          （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

          报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，支持

进行交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）对公司现场调查的情况

    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职责，通过公司的现场调查对公司股东大会决议、董事会决议执行情况、生产经营情况和财务情况等方面进行了检查。通过电话与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部对公司的有关报道，及时获悉公司相关重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出合理建议。

    （六）保护投资者权益方面所做的工作情况

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及公司制定的《信息披露管理制度》，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。

    2、对公司治理结构和经营管理进行监督。根据相关规定和要求，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制制度建设等事项进行了认真检查，以促进公司治理的合规性，并积极有效地履行了独立董事的职责。

    3、根据法律法规的要求，认真履行独立董事的职责，并始终遵循谨慎、勤勉和忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者的合法权益，并为促进公司的稳健经营和创造良好业绩发挥应有的作用。