昂利康:内幕信息知情人登记管理制度(2024年4月)

【摘要】浙江昂利康制药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过）第一章总则第一条为规范浙江昂利康制药股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资投...

          浙江昂利康制药股份有限公司

          内幕信息知情人登记管理制度

                  （经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过）

                              第一章 总则

    第一条 为规范浙江昂利康制药股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《浙江昂利康制药股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，制定本制度。

    第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事长为主要责任人，董事会秘
书具体管理公司内部信息保密工作，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息的报告、传递。公司监事会应当对本制度实施情况进行监督。

    第三条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得以任何形式向外
界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

    第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信
息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

    第五条 公司控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息
管理参照本制度规定执行。

                  第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围

    第六条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场
价格有重大影响的尚未公开的信息。

    第七条 本制度所指内幕信息的范围包括：


  （一）发生可能对公司、股票的交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不限于：

  1、公司经营方针和经营范围的重大变化；

  2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

  3、公司订立重要合同、提供重大担保或从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

  4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

  5、公司发生重大亏损或者重大损失；

  6、公司生产经营的外部条件发生重大变化；

  7、公司董事、三分之一以上监事或经理发生变动，董事长或经理无法履行职责；
  8、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

  9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

  10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

  11、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

  12、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  （二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不限于：

  1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

  2、公司债券信用评级发生变化；

  3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

  4、公司发生未能清偿到期债务的情况；

  5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；


  6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

  7、公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

  8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

  9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；

  10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

  11、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

    第八条 本制度所称的内幕知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和
外部相关人员,包括但不限于：

  （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务或者因与公司业务往来而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；

  （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方和其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员、或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、财务顾问、保荐机构、资信评级机构等证券服务机构的相关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；

  （三）由于与（一）（二）相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的其他人员；

  （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                第三章 内幕信息审批及知情人登记备案程序


    第九条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当按照规定填写公司内幕信息知情
人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

    第十条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息
知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

  公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第十一条 公司内幕信息登记备案的基本流程：

  (一)当内幕信息发生时，知晓该信息的公司董事、监事、高级管理人员，或其他相关机构、部门负责人需第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；

  (二)董事会秘书应组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，确保其所填内容真实、准确；

  (三)董事会秘书核实无误后，按证券监管部门的相关规定存档。

    第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

  证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

  收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

  上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

  公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
本条涉及的各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十三条 公司发生以下重大事项的，应当按照规定向深圳证券交易所报送相关
内幕信息知情人档案：

  （一）重大资产重组；

  （二）高比例送转股份；

  （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

  （四）要约收购；

  （五）证券发行；

  （六）合并、分立、分拆上市；

  （七）股份回购；

  （八）年度报告、半年度报告；

  （九）股权激励草案、员工持股计划；

  （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。

  公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。

  公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。

  公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。

    第十四条 公司进行第十三条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

  重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。


    第十五条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重
组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。

  公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。

    第十六条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理
部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按本制度的规定以一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

    第十七条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、联系电话、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等。公司董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。

  知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当积极配
合公司做