万辰集团:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

【摘要】证券代码：300972证券简称：万辰集团公告编号：2024-029福建万辰生物科技集团股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提...

 证券代码：300972        证券简称：万辰集团        公告编号：2024-029
              福建万辰生物科技集团股份有限公司

          首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1、福建万辰生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股份，本次解除限售股份数量为78,684,000 股，占发行后总股本的 45.6422%，限售期为 36 个月。

  2、本次申请解除股份限售的股东数量为 3 户。

  3、本次上市流通日期为 2024 年 4 月 23 日（星期二）。

    一、首次公开发行前已发行股份概况

  （一）首次公开发行股票情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意福建万辰生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]756 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）3,837.5 万股，并于 2021 年 4 月 19 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本 115,125,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 153,500,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 117,101,426 股，占发行后总股本的比例为 76.29%，无流通限制及限售安排的股票数量为 36,398,574 股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

    （二）公司上市后股本结构变化情况

  2021 年 10 月 21 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数
量为 1,976,426 股，占发行后总股本的 1.29%。具体内容详见公司于 2021 年 10
月 19 日披露在巨潮资讯网的《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号 2021-048）。

  2022 年 4 月 19 日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，股份数
为 36,441,000 股，占发行后总股本的 23.74%。具体内容详见公司于 2022 年 4 月
15 日披露在巨潮资讯网的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号 2022-002）。

  2023 年 11 月 8 日，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属数量 1,194,132 股，公司总股本由 153,500,000 股变更为 154,694,132
股。具体详见公司于 2023 年 11 月 6 日披露在巨潮资讯网的《关于 2022 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号 2023-153）。

  2023 年 12 月，根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意福建万辰生
物科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2842 号），同意公司向特定对象王泽宁先生发行人民币普通股（A 股）
17,699,115 股，本次发行后公司总股本由 154,694,132 股变更为 172,393,247 股。
具体内容详见公司于 2024 年 3 月 18 日在巨潮资讯网上披露的《福建万辰生物科
技集团股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票上市公告书》等相关公告。
  自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变动的情况。截至本核查意见出具日，公司总股本为 172,393,247 股。

  本次申请上市流通的限售股份属于首次公开发行前已发行股份，其锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月，股份数量为 78,684,000 股，占公司总股本的 45.6422%。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  本次申请解除股份限售的股东有：福建含羞草农业开发有限公司（以下简称“福建农开发”）、漳州金万辰投资有限公司(以下简称“漳州金万辰”)和王泽宁，共 3 名股东。


  上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的关于公司股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限或者相关股东减持意向的承诺一致，具体内容如下：

    （一）本次申请解除股份限售的股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

  控股股东福建农开发承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）公司上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（即 2021
年 10 月 19 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。

  实际控制人王泽宁承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）前述限售期满后，本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。（3）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（即 2021 年 10 月 19
日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。（4）上述股份锁定承诺不因职务变更、离职等原因终止。

  实际控制人王丽卿承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司或福建含羞草农业开发有限公司、漳州金万辰投资有限公司回购该部分股份。（2）前述限售期满后，本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本
人直接或间接所持有的公司股份。在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份
总数的 25%。（3）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（即 2021 年 10 月 19 日，非交易日顺延）
收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。（4）上述股份锁定承诺不因职务变更、离职等原因终止。

  实际控制人陈文柱承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司或福建含羞草农业开发有限公司回购该部分股份。（2）前述限售期满后，本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。（3）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末（即 2021 年 10 月 19 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，本人
直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。（4）上述股份锁定承诺不因职务变更、离职等原因终止。

  股东漳州金万辰承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）公司上市后 6 个月内如公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（即 2021
年 10 月 19 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。

  漳州金万辰股东李博、蔡冬娜承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司或漳州金万辰投资有限公司回购该部分股份。（2）前述限售期满后，本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。（3）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末（即 2021 年 10 月 19 日，非交易日顺延）收盘价低于发行价，本
人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延长 6个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。（4）上述承诺不因本人在公司的职务变更、离职等原因终止。

  漳州金万辰股东陈子文承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司或漳州金万辰投资有限公司回购该部分股份。（2）前述限售期满后，本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。（3）上述股份锁定承诺不因职务变更、离职等原因终止。

  漳州金万辰股东王松承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司或漳州金万辰投资有限公司回购该部分股份。上述承诺不因本人在公司的职务变更、离职等原因终止。

  公司实际控制人王泽宁的母亲林该春承诺：（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内不转让本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）前述限售期满后，在担任发行人董事期间，每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期和任期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过所
直接或间接持有发行人股份总数的 25%。如果中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对上市公司董事、监事或高级管理人员转让公司股票的限制性规定发生变更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。（3）发行人股票上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价（如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的
有关规定作复权处理，下同），或者上市后 6 个月期末（即 2021 年 10 月 19 日，
非交易日顺延）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。（4）本人在发行人首次公开发行前所直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减