千方科技:2023年度独立董事述职报告(慕丽娜)

【摘要】北京千方科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东、股东代表：2023年度，作为北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”或“千方科技”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规...

              北京千方科技股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

各位股东、股东代表：

    2023 年度，作为北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”或“千方
科技”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度， 勤勉、 忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

    本人慕丽娜，女，1978 年 12 月生，本科学历。拥有多年投资银行和经纪业
务管理工作经验。曾任北京证券有限责任公司项目经理、高级经理；瑞银集团财富管理投资产品经理、基金运营主管；天弘基金管理有限公司金融机构业务总监；
现任招商证券资产管理公司华北区域总监。2014 年 7 月至 2020 年 9 月曾任本公
司独立董事。自 2023 年 11 月 10 日起担任本公司独立董事。

    (二) 独立性说明

    在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。


      (一) 出席董事会及股东大会情况

      2023 年度，在本人的任期内，公司共召开 2 次董事会、0 次股东大会。本人
  作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的所有董事会，认真履行了独立董事的
  义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议
  的情况。

      本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：

独立 董 任职状 应出席董  实际出席董事 委 托 出 缺 席 董 是否连续两次 出 席 股
事姓名  态    事会次数  会次数（现场/ 席 董 事 事 会 次 未亲自参加董 东 大 会
                          通讯方式）    会次数  数      事会会议      次数

王新英  在职  2        2            0        0        否            0

      注：本人于 2023 年 11 月 10 日开始担任公司第六届董事会独立董事。

      本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案，详
  细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
  在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论，及时了解公司发展规划和
  日常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。

      2023 年度，在本人的任期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，
  重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对
  各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项
  提出异议。

      (二) 出席董事会专门委员会情况

      2023 年度，在本人的任期内，我担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委
  员和审计委员会委员。主要履职情况如下：

      作为薪酬与考核委员会主任委员，2023 年度，在本人的任期内，公司未召
  开过薪酬与考核委员会会议。

      作为审计委员会委员，2023 年度，在本人的任期内，我出席了 1 次审计委
  员会会议，认真审核了公司 2023 年度财务报表审计计划、2024 年度内部审计工
  作计划等事项，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，
  了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并
  与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流。日常监督公司的内
性、合理性、有效性以及执行情况。切实履行了审计委员会的职责。

    (三) 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    2023 年度，在本人的任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务
所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司内部审计部的工作汇报，包括下年度内部审计计划、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
    (四) 现场工作及公司配合独立董事工作情况

    2023 年度，在本人的任期内，本人通过参加董事会、董事会专门委员会会
议及其他时间对公司进行现场检查，听取经营管理层及相关人员工作汇报，深入了解公司经营管理和内控状况，追踪检查董事会决议落实执行情况，并通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。对董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和广大社会公众股东的利益。

    公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作。在本人上任后，公司经营管理层单独向独立董事全面介绍公司研发、生产、运营、市场及业务等情况，带领独立董事参观公司产品体验中心，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

    (五) 保护投资者权益方面所做的工作

    1、持续关注公司的信息披露工作。2023 年度，在本人的任期内，本人密切
关注公司信息披露情况，督促公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2023
年度的信息披露工作。

    2、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人积极学习相关法律法规和规章制度，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，不断提高自己的履职能力，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    (一) 应当披露的关联交易情况

    2023 年度，在本人的任期内，公司未发生应当披露的关联交易。

    (二) 定期报告、内部控制评价报告披露情况

    2023 年度，在本人的任期内，公司未披露定期报告、内部控制评价报告。
    (三) 聘用会计师事务所情况

    2023 年度，在本人的任期内，公司未更换会计师事务所。致同会计师事务
所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司 2023 年度财务审计、内部控制审计的工作要求。续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。

    (四) 提名董事，聘任高级管理人员情况

    2023 年度，在本人的任期内，公司未发生提名董事，聘任高级管理人员情
况。

    (五) 董事、高级管理人员的薪酬情况

    2023 年度，在本人的任期内，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩
效考核和薪酬制度的管理规定及批准的方案，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。


    四、总体评价和建议

    2023 年度，在本人的任期内，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司
法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，利用各自的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
    2024 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照相关法律、法规及规范性
文件的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强与董事、监事、管理层和股东方的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此报告。

    (以下无正文)

（本页无正文，为 2023 年度独立董事述职报告签章页）

                                        慕丽娜

                                                2024 年 4 月 16 日