千方科技:2023年度监事会工作报告

【摘要】北京千方科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，出...

              北 京千方科技股份有限公司

                2023 年度监事会工作报告

    2023 年，公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，出席公司召开的股东大会及董事会，针对公司财务状况、重大事项、公司董事和高级管理人员的履职情况进行了认真监督，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将有关情况报告如下：

    一、监事会工作情况

    （一）监事会在公司董事会和公司各级领导的支持和配合下，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原则，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督职责。

    2023 年，公司监事会列席或出席了公司 2023 年度内召开的所有董事会、股
东大会，且监事作为监票人对股东大会的投票表决进行了监票。监事会通过列席董事会、出席股东大会，听取公司各项重要提案和决议，了解公司各项重要决策的形成过程，对会议召开程序以及所作决议进行了监督。同时对公司生产经营活动、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，很好的履行了监事会的知情监督检查职能。

    （二）2023 年，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召集、召开和表决
程序、决议内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

    1、 第五届监事会第十八次会议

    2023 年 4 月 18 日，第五届监事会第十八次会议在北京市海淀区东北旺西路
8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行
表决，审议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年年度报告及摘要》、《2022 年度财务决算报告》、《2022 年度内部控制自我评价报告》、《2022 年
年度利润分配预案》、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》、《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于 2023 年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用自有资金进行投资理财的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》、《北京千方科技股份有限公司 2023年第一季度报告》。

    该次会议决议于 2023 年 4 月 20 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    2、 第五届监事会第十九次会议

    2023 年 4 月 28 日，第五届监事会第十九次会议在北京市海淀区东北旺西路
8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行
表决，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。

    该次会议决议于 2023 年 4 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    3、 第五届监事会第二十次会议

    2023 年 7 月 5 日，第五届监事会第二十次会议在北京市海淀区东北旺西路 8
号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进行表
决，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    该次会议决议于 2023 年 7 月 6 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    4、 第五届监事会第二十一次会议

    2023 年 8 月 21 日，第五届监事会第二十一次会议在北京市海淀区东北旺西
路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式进
行表决，审议通过了《2023 年半年度报告及摘要》、《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的议案》。


    该次会议决议于 2023 年 8 月 23 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    5、 第五届监事会第二十二次会议

    2023 年 10 月 24 日，第五届监事会第二十二次会议在北京市海淀区东北旺
西路 8 号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 5 层会议室召开。会议以举手方式
进行表决，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《北京千方科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。
    该次会议决议于 2023 年 10 月 26 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    6、 第六届监事会第一次会议

    2023 年 11 月 10 日，第六届监事会第一次会议在北京市海淀区东北旺西路 8
号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 1 层会议室召开。会议以举手方式进行表
决，审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。

    该次会议决议于 2023 年 11 月 11 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    7、 第六届监事会第二次会议

    2023 年 12 月 27 日，第六届监事会第二次会议在北京市海淀区东北旺西路 8
号中关村软件园 27 号院千方大厦 B 座 1 层会议室召开。会议以举手方式进行表
决，审议通过了《关于 2015 年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于核销应收款项的议案》。

    该次会议决议于 2023 年 12 月 28 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    二、监事会对公司有关事项的监督意见

    (一) 公司依法运作情况

    报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司决策程序以及董事、高级管理人员的职责履行情况进行了严格监督，认为：公司严格按照
相关法律、法规及《公司章程》的规定进行规范运作，决策程序合法，不存在违规经营情形；董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反相关法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

    (二) 检查公司财务状况

    报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务会计制度健全，财务运作规范，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务报告的内容及格式严格按照国家财政法规、中国证监会及新企业会计准则的相关规定进行编制，财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果和现金流量情况。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

    (三) 审核定期报告情况

    报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    (四) 检查公司利润分配情况

    报告期内，公司监事会对公司利润分配情况进行了核查，认为：公司 2022
年年度利润分配预案符合《公司法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上市公司股份回购规则》及《公司章程》等相关规定，符合公司股东大会批准的《未来三年（2020 年~2022 年）股东分红回报规划》确定的利润分配政策、股东回报规划以及做出的相关承诺，能体现对投资者的合理投资回报，同时兼顾了公司的持续稳定和健康发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东权益的情形；本次利润分配预案的制定程序合法、合规，有利于公司实现持续、稳定、健康发展。

    (五) 公司内部控制情况

    报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》等规定，结合自身经营特点
和管理需要，建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对上述内部控制评价报告无异议。

    (六) 募集资金使用情况

    报告期内，监事会检查了 2023 年度公司募集资金的使用情况和管理情况。
认为：公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司制定的《募集资金管理制度》等规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形，也不存在变相改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。

    (七) 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》，规范信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情况。

    (八) 公司信息披露管理的情况

    报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了监督，认为公司现已建立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照要求及时、真实、准确、完整地履行披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在内幕交易等违规情形，未损害公司和全体股东的权益。

    (九) 对董事会专门委员会的执行情况的监督

    报告期内，公司监事会对董事会专门委员会的执行情况进行了严格的监督，认为董事会下设的各专门委员会成员均按照董事会各专门委员会议事规则履行其职责。


    三、2024 年度工作目标

    2024 年度，公司监事会将积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法
律法规的学习，提升自身专业业务能力和监事会的监督能力和水平。监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，认真履行监督职责。坚决贯彻公司既定的战略方针，及时掌握公司重大决策事项的合法合规性，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予的职责，督促公司规范运作、督促公司内部控制体系的建设和有效运行、督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，完善公司法人治理，提高治理水平，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。

    特此报告。

                                      北京千方科技股份有限公司监事会
                                              2024 年 4 月 18 日