京北方:2023年度独立董事述职报告(郜卓)

【摘要】京北方信息技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东：本人郜卓作为京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券...

          京北方信息技术股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

各位股东：

  本人郜卓作为京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定及要求，勤勉尽责、恪尽职守地履行独立董事职责，积极参与公司治理和决策活动，出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的监督职能，维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。现将本人 2023 年度履职情况简要汇报如下：

    一、独立董事基本情况

  本人郜卓，会计博士学位，持有高级会计师职称。历任太原汽车制造厂技术员、山西省财政税务专科学校教师、中国成套设备进出口（集团）总公司股改办副主任、中成进出口股份有限公司副总经理、中弘卓业集团有限公司总裁。现任株洲旗滨集团股份有限公司独立董事、北京合众思壮科技股份有限公司独立董事、中央财经大学客座教授，北京国家会计学院兼职教授，2020 年 11 月起担任公司独立董事。

  本人未在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，以及其他可能影响本人进行独立客观判断关系的情形，本人独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。

  2023 年，本人已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人独立性的年度确认书。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形。


    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席董事会及股东大会会议的情况

  2023 年度，公司共召开 12 次董事会和 4 次股东大会。本人通过现场或通讯
表决方式出席了公司召开的每次董事会，认真履行了独立董事职责；本人出席了2022 年度股东大会和 2023 第三次临时股东大会。在会议上，本人认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理建议。本人认为，2023 年度公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人对公司董事会审议的各项议案均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。

    （二）发表意见情况

  2023 年度任职期间，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，根据相关法律法规、规范性文件的规定及要求，对公司董事会审议的相关事项在充分了解的前提下，基于本人的专业知识和能力做出了客观、独立、公正的判断，发表意见如下：

  时间      会议届次                    涉及事项                意见

 2023/1/16  第三届董事会  《关于增聘公司高级管理人员议案》        同意
            第十次会议

                          《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》

                          《关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案》

                          《关于公司 2022 年财务决算报告的议案》

                          《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转

                          增股本预案的议案》

                          《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告

                          的议案》

                          《关于续聘会计师事务所的议案》

            第三届董事会  《关于 2023 年度董事薪酬的议案》

 2023/4/10  第十一次会议  《关于 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》  同意
                          《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情

                          况专项报告的议案》

                          《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行

                          现金管理的议案》

                          《关于购买土地使用权及建设研发中心的议

                          案》

                          《关于变更部分募投项目实施方式的议案》

                          《关于增加注册资本并修订公司章程的议案》

                          《关于提请召开 2022 年年度股东大会的议案》

 2023/4/25  第三届董事会  《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》    同意
            第十二次会议


  时间      会议届次                    涉及事项                意见

                          《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司

                          债券条件的议案》

                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券

                          方案的议案》

                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券

                          预案的议案》

                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券

                          募集资金运用的可行性分析报告的议案》

                          《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券

                          方案的论证分析报告的议案》

                          《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

          第三届董事会  《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券

2023/6/26  第十三次会议  摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议 同意
                          案》

                          《关于制定<可转换公司债券持有人会议规

                          则>的议案》

                          《关于公司<未来三年（2023 年-2025 年）股东

                          分红回报规划>的议案》

                          《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次

                          向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的

                          议案》

                          《关于变更经营范围并修订公司章程的议案》

                          《关于聘任财务负责人的议案》

                          《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会

                          的议案》

                          《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激

                          励计划（草案）>及其摘要的议案》

                          《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激

2023/7/10  第三届董事会  励计划实施考核管理办法>的议案》          同意
          第十四次会议  《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励

                          相关事宜的议案》

                          《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会

                          的议案》

          第三届董事会  《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励

2023/7/26  第十五次会议  计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票 同意
                          的议案》

2023/8/16  第三届董事会  《关于授权董事长批准授信及贷款额度的议  同意
          第十六次会议  案》

          第三届董事会  《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》

2023/8/28  第十七次会议  《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情  同意
                          况专项报告的议案》

2023/9/18  第三届董事会  《关于前次募集资金使用情况报告的议案》  同意
          第十八次会议


  时间      会议届次                    涉及事项                意见

 2023/10/23  第三届董事会  《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》  同意
            第十九次会议

                          《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议

                          案》

                          《关于选举公司第四届董事会独立董事的议

                          案》

                          《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议

            第三届董事会  案》

 2023/12/12  第二十次会议  《关于修订<股东大会议事规则>的议案》    同意
                          《关于修订<董事会议事规则>的议案》

                          《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

                          《关于修订公司其他制度的议案》

                          《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

                          《关于提请召开 2023 年第三次临时股东大会

                          的议案》

                          《关于选举公司董事长的议案》

            第四届董事会  《关于选举公司副董事长的议案》

 2023/12/28  第一次会议  《关于公司董事会专门委员会换届的议案》  同意
                          《关于聘任公司高级管理人员的议案》

                          《关于聘任公司证券事务代表的议案》

    （三）出