万马股份:独立董事年度述职报告

【摘要】浙江万马股份有限公司2023年度独立董事述职报告（傅怀全）各位股东及代表：我作为浙江万马股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法...

                浙江万马股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

                      （傅怀全）

各位股东及代表：

  我作为浙江万马股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席公司 2023 年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的权益。现就我 2023 年度履行职责情况述职如下：

  一、出席公司会议及投票情况

  2023 年度，第六届董事会共召开 11 次董事会会议，本人都参加了会议，并
出席股东大会 4 次。在会议召开前，主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。认真听取并审议每个议案，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会作出科学决策起到了积极作用，公司在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。

  2023 年度本人出席董事会会议的情况如下：

    会议类  应出席  现场出  以通讯方式  委托出  缺席次  是否连续两次

      型    次数  席次数  参与会议次  席次数    数    未亲自出席会

                                  数                            议

    董事会    11      2        9        0      0          否

  1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

  2、无缺席董事会的情况。


    二、发表独立董事意见情况

  1、2023 年度，作为公司董事会独立董事，我恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司有关事项发表了独立意见；

  2、2023 年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议；

  3、2023 年度，本人对以下事项发表了独立意见：

 序                                                                                发表独
 号    发表独立意见的时间                    发表独立意见的事项                  立意见
                                                                                  的类型

                            1、关于购买青岛海控海洋科技发展有限公司股权暨关联交易  同意

  1  2023 年 2 月 20 日第六  事项的事前认可意见

      届董事会第四次会议  2、关于购买青岛海控海洋科技发展有限公司股权暨关联交易  同意

                            的议案的独立意见

                            1、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其    同意

  2  2023 年 4 月 16 日第六  摘要的议案的独立意见

      届董事会第六次会议  2、关于公司 2023 年限制性股票激励计划设定指标的科学性  同意

                            及合理性的独立意见

                            1、关于拟续聘会计师事务所等议案的事前认可意见          同意

                            2、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明  同意

                            和独立意见

                            3、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见            同意

                            4、关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见            同意

                            5、关于拟续聘会计师事务所议案的独立意见                同意

  3  2023 年 4 月 17 日第六  6、关于会议政策变更议案的独立意见                      同意

      届董事会第七次会议  7、关于募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流

                            动资金议案的独立意见                                  同意

                            8、关于 2023 年度公司董事及高级管理人员薪酬方案的独立  同意

                            意见

                            9、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见        同意

                            10、关于 2023 年度利用闲置资金进行现金管理的独立意见    同意

                            11、关于计提 2022 年度资产减值准备、信用减值损失及核销  同意

                            部分资产议案的独立意见

  4  2023 年 5 月 17 日第六  1、关于聘任公司财务总监议案发表的独立意见              同意

      届董事会第九次会议

                            1、关于第六届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见    同意

  5  2023 年 5 月 22 日第六  2、关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案的独立意见  同意

      届董事会第十次会议  3、关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案的独

                            立意见                                                同意


                          4、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行  同意
                          股票预案》的议案的独立意见

                          5、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行  同意
                          股票方案的论证分析报告》的议案的独立意见

                          6、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行  同意
                          股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案的独立意见

                          7、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行

                          股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺事项》的议案  同意
                          的独立意见

                          8、关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关  同意
                          联交易的议案的独立意见

                          9、关于无需编制公司前次募集资金使用情况报告的议案的独  同意
                          立意见

                          10、关于《浙江万马股份有限公司未来三年（2023-2025 年）  同意
                          股东回报规划》的议案的独立意见

                          11、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次向特定  同意
                          对象发行股票相关事宜的议案的独立意见

                          12、关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取  同意
                          监管措施或处罚及整改情况的议案的独立意见

                          13、关于公司设立向特定对象发行股票募集资金专项存储账  同意
                          户的议案的独立意见

                          14、关于《浙江万马股份有限公司非经常性损益明细表鉴证  同意
                          报告》的议案的独立意见

                          1、关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予价格的独  同意
                          立意见

                          2、关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授  同意
    2023 年 6 月 26 日第六  予限制性股票的独立意见

6  届董事会第十一次会议  3、关于 2023 年度开展远期外汇交易的议案                同意
                          4、关于 2023 年度开展商品期货期权套期保值业务的议案    同意
                          5、关于开展票据池业务的议案                            同意

                          1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保  同意
7  2023 年 8 月 29 日第六  情况的专项说明

    届董事会第十二次会议

                          2、关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见  同意

8  2023 年 9 月6 日第五届  关于《浙江万马股份有限公司非经常性损益明细表鉴证报告》  同意
    董事会第十三次会议  的议案的独立意见

  三、现场办公及现场检查情况

了解经营状况，重点对公司资本运作、财务管理、内部控制等工作提出建设性意见，得到公司经营团队重视。

    四、在董事会专业委员会工作情况

  我担任公司审计委员会主任委员，积极参与指导和监督内部审计制度的完善、内控制度的审查等工作；担任薪酬与考核委员会委员，参与公司业绩考核与薪酬体系的执行；担任提名委员会委员，积极参与研究董事、高管人员的选择标准和程序，对其候选人进行审查并提出建议。

    五、与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等具体情况

  2023年，本人与公司审计部、财务部及外部审计机构保持了良好沟通，密切联络，积极关注公司的经营情况和财务状况。督导年度内部审计工作计划的制定和执行，审阅年度和季度内部审