三达膜:长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限公司新加坡募投项目结项并将结余募集资金专户监管的核查意见

【摘要】长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限公司新加坡募投项目结项并将结余募集资金专户监管的核查意见长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“公司”）首次公开发...

              长江证券承销保荐有限公司

    关于三达膜环境技术股份有限公司新加坡募投项目

      结项并将结余募集资金专户监管的核查意见

    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为 三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“公司”）首次公开发行股票 并科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关规定，就三达膜募投项目“膜材料与技术研发中 心项目”（以下简称“新加坡募投项目”）结项并将结余募集资金专户监管事项进 行了审慎核查，核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 16 日出具的《关于同意三达
 膜环境技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1925 号），公司向社会公开发行人民币普通股 8347 万股。本次发行价格为每股人民币 18.26 元，募集资金总额为人民币 152,416.22 万元，扣除发行费用后实际募集资
 金净额为人民币 145,024.66 万元。上述募集资金已于 2019 年 11 月 12 日全部到
 位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了 审验并出具了“致同验字(2019)第 350ZA0041 号”《验资报告》。公司依照规定对 募集资金采取了专户存储管理。

    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的首次公开 发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                      单位:万元

序号        募集资金投资项目            投资总额          募集资金投资金额

    无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产

 1  线项目                                  50,000.00                50,000.00

 2  纳米过滤膜材料制备及成套膜设            36,000.00                36,000.00


序号        募集资金投资项目            投资总额          募集资金投资金额

    备制造基地项目

    特种分离膜及其成套设备的制备

 3  与生产项目                              30,000.00                30,000.00

 4  膜材料与技术研发中心项目                  5,000.00                5,000.00

 5  补充流动资金项目                        20,000.00                20,000.00

              合计                          141,000.00              141,000.00

    二、本次结项的募投项目募集资金使用及结余情况

    本次结项的募集资金投资项目为“膜材料与技术研发中心项目”，截至 2024
 年 3 月 27 日，该项目已大部分建成，并将计划开始投入运行使用。以下为该项
 目的具体建设情况：

    （一）目前实际建设竣工情况与计划建设情况的对比表如下：

  序号      建设大类            建设分项                实际建设情况

                          建立高性能无机陶瓷膜、无

                          机纳滤芯、高抗污染和海水  已基本完成高性能特种分离膜
          高性能特种分离  淡化有机平板膜、纳米过滤  和水处理膜材料开发的小试和
    1    膜和水处理膜材  中空纤维膜材料研发的小  中试研发平台的建设，具备开
            料研发平台    试、中试试验成套装置，具  发部分功能膜材料的能力，部
                          备小样配方试验，中试工艺  分中试试验设备待采购中。

                          与条件摸索试验条件。

                          设计与制造专用的特种分

                          离陶瓷膜小试、中试设备；

                          各压力等级的特种分离卷

                          式膜小试、中试设备；各规  已初步完成特种分离膜集成工
          特种分离膜集成  格的特种分离中空膜试验  艺研发平台的建设，可实现膜
    2    工艺的研发与推  设备；小试、中试管式膜设  工艺集成的开发，部分设备待
              广平台      备，并配备相应的特种分离  采购中，相应膜应用工艺推广
                          膜元件；连续离子交换中试  进行中。

                          设备等一系列分离设备，能

                          进行一系列膜集成的工艺

                          研发和相应的膜组件开发，

                          并对膜应用工艺进行推广。

                          搭建水处理纳米过滤膜技  已基本完成水处理膜工艺研发
    3    水处理膜工艺研  术组合实验平台；双膜法中  与推广平台的建设，可进行水
          发与推广平台  水回用和海水淡化实验平  处理工艺开发，部分实验装置
                          台；海水综合利用；分散式  采购中，目前在应用推广中。


                        污水处理工艺组合实验平

                        台；MBR大型组器开发平台

                        等一系列应用于水处理工

                        艺开发与推广的实验装置

                        的建设，并进行应用工艺的

                        推广。

                        自购简单、常用的设备进行

                        水质检测。复杂且使用频率

                        低的检测项目则借助当地

                        科研机构及科研院校商业  已基本完成水质分析实验的建
                        检测平台。现阶段重点开发  设，具备常规水质检测项目能
  4    水质分析实验室  项目主要有：《中新科技创  力，《先进膜技术海水提锂项
                        新合作旗舰项目》、《先进膜  目》已到中试阶段。

                        技术海水提锂项目》（CWR-

                        2101-0032）、《食品、农业

                        和健康中微生物高价值成

                        分的合成生物学应用》等。

  （二）本次结项的募集资金投资项目具体使用及结余情况如下：

                                                        单位：万元

                                        截至2024年3月27日  截至2024年3月27
序号      项目名称      计划投资金额    实际已投入金额    日已签订合同待
                                                                支付金额

 1        设备费            2,072.00              925.95          1,084.57

 1.1      检测设备              546.00                58.29          481.57

 1.2    膜材料制备            642.00              251.30          378.00

 1.3  特种分离膜集成          568.00              330.07          225.00
        工艺的研发

 1.4  水处理膜工艺研          288.00              257.96                -
        发与推广平台

 1.5        其他                29.00                28.33                -

 2      实验室建设          1,803.00                91.91            34.55

 3        原材料              200.00                22.80            7.50

 4      人员费用              804.00              463.60          340.40

 5      其它支出              121.00                84.83                -


      项目总投资              5,000.00            1,589.09          1,467.02

                                                          单位：万元

              募集资金拟  募集资金实  已签订合  利息及理财  预计募集资金

  项目名称    投资总额  际累计投入  同待支付  收益（扣除    节余金额

                  （A）    总额（B）    金额    手续费）    （E=A-B-

                                        （C）      （D）        C+D）

 膜材料与技术    5,000.00    1,589.09    1,467.02      184.31        2,128.20

 研发中心项目

  注：（1）上表中的合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系四舍五入尾差所致；（2）
上述数据为截至 2024 年 3 月 27 日的数据，该项目结余募集资金具体以项目实际结余金额
为准，结余资金将按照相关法律法规的要求留存在募集资金专用账户管理。

    三、本次结项的募投项目募集资金结余的主要原因及影响

  该募投项目