沃森生物:2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

【摘要】云南沃森生物技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况1、募集资金金额及到位情况经中国证券监督管理委员会《...

        云南沃森生物技术股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与实际使用情况

                  专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称“嘉和生物”）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称“上海泽润”）33.53%股权；同意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元，发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额为人民币597,999,998.44 元，扣除本次发行费用人民币 17,433,436.98 元，募集资金净额为人民币580,566,561.46 元。本次非公开发行股票募集的资金 597,999,998.44 元，已由主办券商华创
证券有限责任公司扣除承销费用 17,000,000.00 元后，于 2016 年 3 月 2 日汇入公司的相关账
户，共计 580,999,998.44 元。另扣减登记费、验资费 433,436.98 元后，本次公司实际募集资金净额为人民币 580,566,561.46 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2016 年 3 月 3 日出具的 XYZH/2016KMA30034 号《验资报告》验证确认。

2、募集资金以前年度已使用金额

    截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换募集资金投资项目“嘉和生物治疗性单
抗药物产业化项目”预先投入资金 60,000,000.00 元；置换募集资金投资项目“上海泽润研发项目费用”预先投入资金 10,000,000.00 元；投入“嘉和生物研发费用”7,158,726.47 元。对募集资金投资项目累计投入募集资金 77,158,726.47 元，发行股份购买资产配套募集资金
余额为 503,663,139.82 元（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元）。

    截至 2017 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 187,648,293.51
元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金 22,000 万元暂时补充流动性，发行股份购买资
产配套募集资金余额为 180,778,928.61 元（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017
年度银行利息收入 7,605,355.83 元）。

    截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 103,777,658.12
元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金 25,000 万元暂时补充流动性，发行股份购买资
产配套募集资金余额为 240,007,356.78 元（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017
年度银行利息收入 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元）。累计投入
募集资金金额较上年减少系公司变更募集资金投资项目所致，详见本报告关于“变更募集资金投资项目的资金使用情况”披露信息。

    截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 114,213,768.89
元，使用闲置发行股份购买资产配套募集资金 35,000 万元暂时补充流动性，发行股份购买资
产配套募集资金余额为 134,578,334.35 元（含 2016 年度银行利息收入 255,304.83 元，2017
年度银行利息收入 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入 5,357,792.78 元，2019 年度银
行利息收入 5,007,088.34 元）。

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 251,117,012.19
元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 350,513,411.19 元（含 2016 年度银行利息收入
255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入
5,357,792.78 元，2019 年度银行利息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入
2,838,320.14 元）。

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 340,945,765.55
元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 261,367,759.11 元（含 2016 年度银行利息收入
255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入
5,357,792.78 元，2019 年度银行利息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入
2,838,320.14 元，2021 年度银行利息收入 683,101.28 元）。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 435,591,819.39
元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 171,060,771.75 元（含 2016 年度银行利息收入
255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入
5,357,792.78 元，2019 年度银行利息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入
2,838,320.14 元，2021 年度银行利息收入 683,101.28 元，2022 年度银行利息收入
4,339,066.48 元）。
3、截至 2023 年年度募集资金累计使用金额及期末余额

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 531,589,725.76
元，发行股份购买资产配套募集资金余额为 77,218,613.65元（含 2016 年度银行利息收入
255,304.83 元，2017 年度银行利息收入 7,605,355.83 元，2018 年度银行利息收入
5,357,792.78 元，2019 年度银行利息收入 5,007,088.34 元，2020 年度银行利息收入
2,838,320.14 元，2021 年度银行利息收入 683,101.28 元，2022 年度银行利息收入
4,339,066.48 元，2023 年度银行利息收入 2,155,748.27 元）。

 二、募集资金存放和管理情况
 1、募集资金的管理情况

    为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《云南沃森生物技术股份 有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集 资金使用管理制度》。并遵照以上规范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。 公司按照相关规定和要求，在 2016 年针对发行股份购买资产配套募集资金分别与交通银行股 份有限公司昆明高新支行、兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行、云南红塔银行营业部、 招商银行股份有限公司昆明分行广福路支行及独立财务顾问华创证券有限责任公司签订了《募 集资金监管协议》。监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司在上述银行开设银行专户对募集资金实行 专户存储。
 2、募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产配套募集资金存放情况如下：

        开户银行                银行账号              账户性质          账户余额          账户状态

                                                                            （元）

云南红塔银行营业部（云南  1019921000252778        发行股份购买资产配套        174,676.87      活期存款

沃森）                                            募集资金专户

招商银行股份有限公司昆明  871902349910807        发行股份购买资产配套      1,377,551.36      活期存款

广福路支行（云南沃森）                          募集资金专户

招商银行股份有限公司昆明  871908619110903        发行股份购买资产配套      14,717,190.35      活期存款

广福路支行（科创中心）                          募集资金专户

云南红塔银行营业部（玉溪  3200120000000025        发行股份购买资产配套      60,949,195.07      活期存款

两化融合）                                        募集资金专户

交通银行股份有限公司昆明  531000807010301000120  发行股份购买资产配套                -  2017 年 3 月 30 日
高新支行                                          募集资金专户                                  注销

兴业银行股份有限公司昆明  471120100100087935      发行股份购买资产配套                -  2021 年 3 月 22 日
人民西路支行                                      募集资金专户                                  注销

招商银行股份有限公司昆明  121907501010207        发行股份购买资产配套                -  2020 年 9 月 24 日
广福路支行（上海泽润）                          募集资金专户                                  注销

招商银行股份有限公司昆明  121903106810507        发行股份购买资产配套                -  2018 年 9 月 30 日
广福路支行（嘉和生物）                          募集资金专户                                  注销

招商银行股份有限公司昆明  871905183210908        发行股份购买资产配套                -  2019 年 1 月 15 日
广福路支行（玉溪嘉和）