拓普集团:拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告

【摘要】 证券代码：601689证券简称：拓普集团公告编号：2024-033 转债代码：113061转债简称：拓普转债 宁波拓普集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚...

证券代码：601689        证券简称：拓普集团        公告编号：2024-033
转债代码：113061        转债简称：拓普转债

                宁波拓普集团股份有限公司

      关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

       委托理财受托方：浦发银行、中国银行

       本次委托理财金额：合计人民币2亿元

       委托理财产品名称：结构性存款

       委托理财期限：90天、181天

      2022年7月，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成公
  开发行可转换公司债券。本次发行募集资金总额为人民币250,000.00万元，
  扣除不含税发行费用 11,027,358.47 元后，实际募集资金净额为人民币
  2,488,972,641.53 元。由于本次募集资金金额巨大且需经一定的投放时间
  跨度，存在部分募集资金暂时闲置的情况，因此公司于2023年4月17日召开
  公司第四届董事会第二十九次会议、2023年6月19日召开公司2022年年度股
  东大会，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，
  同意公司使用最高额度不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金委托理财，
  授权期限为自2023年7月1日起至2024年6月30日止。

      一、本次委托理财概况

      2024 年 3 月 28 日、29 日，公司分别在浦发银行宁波分行、中国银行北
 仑分行使用暂时闲置募集资金进行结构性存款，具体情况如下：

  （一）委托理财目的

      通过使用部分暂时闲置募集资金进行适度的保本型理财，有利于提高募
  集资金使用效率，增加资金收益，降低财务费用。

  （二）资金来源

司债券募集资金。
（三）募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022] 830 号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额 250,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。公司本次发行募集资金总额为人民币 250,000.00 万元，扣除不含税发行费用合计11,027,358.47 元后，实际募集资金净额为人民币 2,488,972,641.53 元。上
述募集资金已于 2022 年 7 月 20 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通
合伙）对其进行审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZF10923号）。公司对上述募集资金采取了专户存储。
（四）委托理财产品的基本情况

受托方  产品        产品          金额      预计年化    预计收益金额

 名称  类型        名称        （万元）    收益率      （万元）

浦发银  银行  利多多公司稳利

行宁波  理财  24JG3178期 (春季    10,000    1.20%-3%        30-75

 分行  产品  特供3个月)人民币

              对公结构性存款

中国银  银行  挂钩型结构性存款

行北仑  理财  CSDVY202404967      10,000  0.8%-2.87%  39.67-142.32

 分行  产品

 产品  收益      结构化      参考年化    预计收益      是否构成

 期限  类型        安排        收益率    （如有）      关联交易

        保本

 90天  浮动          -            -          -            否

        收益

        保本

 181天  浮动          -            -          -            否

        收益

    （五）公司对委托理财相关风险的内部控制

    为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。

    在公司董事会授权的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券
 资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。

    公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约 能力进行了必要的评估，认为受托方具备履约能力。
二、本次委托理财的具体情况
 （一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

    公司本次与受托方浦发银行宁波分行、中国银行北仑分行分别签订合同 购买其结构性存款产品，系中短期保本浮动收益型产品，上述银行确保公司 本金 100%安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相 应产品收益。

    1、浦发银行宁波分行的《对公结构性存款产品说明书》中载明的投资 方向以及范围为：该产品为保本浮动收益型产品，浦发银行确保公司本金 100%安全及保底收益率（若有），到期一次性返还产品存款本金并按约定返 回相应产品收益。结构性存款按照存款管理，按照监管规定纳入存款准备金 和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、 大宗商品、指数等标的挂钩。

    2、中国银行北仑分行的《挂钩型结构性存款产品说明书（机构客户）》 中载明的产品投资对象为：本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础 存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行 内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内 嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表 现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权 价格进行估值。

    上述理财产品不存在为其他业务提供质押担保的情形。
 （二）公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。
 （三）风险控制分析

    本次公司使用暂时闲置募集资金进行中短期结构性存款，风险可控。公 司将及时跟踪以上产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取 必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进 行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查，
 必要时可聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况

    本次委托理财的受托方浦发银行、中国银行均为上市商业银行，与公司 无关联关系。
四、对公司的影响

    公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全 的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会 影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使 用效率，降低公司财务费用。
五、风险提示

    公司投资理财产品为保本型银行理财产品，风险较低。投资理财产品存 在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

    （一）决策程序

    公司于 2023 年 4 月 17 日召开公司第四届董事会第二十九次会议、2023
 年 6 月 19 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关于使用部分
 暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金委托理财，授权期限为自2023年7月1 日起至2024
 年 6 月 30 日止。详情请见 2023 年 4 月 18 日披露的《拓普集团关于使用部
 分暂时闲置募集资金委托理财的公告》，2023 年 6 月 20 日披露的《拓普集团
 2022 年年度股东大会决议公告》。

    （二）监事会意见

    公司于 2023 年 4 月 17 日召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了
 《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。监事会认为公司（含 全资子公司）使用部分暂时闲置募集资金委托理财的事项，符合相关规定， 不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募投项目的正常运行，不 存在损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司（含全资子公司）在不影 响募投项目正常进行的前提下，使用 5 亿元的暂时闲置募集资金委托理财。
 上述监事会决议公告于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站已披露。
    （三）保荐机构意见


    公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的相关事项进行了核查，并出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核查意
见》。上述核查意见请参阅公司于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站
的相关披露。


    七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

    截至本公告日，公司最近十二个月委托理财情况如下表：

                                                                                                                                  单位：万元

序号  公告日期  公告编号      产品名称      资金来源    受托方    产品    产品    产品    预计年化    是否    收回    实际    尚未收回
                                                                      类型    金额    期限    收益率      到期    本金    收益    本金金额

                            利多多公司稳利                          保本

 1  2023/04/11  2023-021  23JG5565 期（三层  募集资金  浦发银行宁  浮动    30,000  83 天  1.3%-3.05%    是    30,000    197.13        -
                            看涨）人民币对公            波分行      收益

                            结构性存款

                            挂钩型结构性存款            中国银行北  保本

 2  2023/04/11  2023-021  CSDVY202332398    募集资金  仑分行      浮动    10,000  81 天    1.0%-3.4%    是    10,000    75.45        -