时代电气:中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”或“公司”）首次公开...

                中国国际金融股份有限公司

            关于株洲中车时代电气股份有限公司

    2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对时代电气 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）240,760,275 股，发行价格为 31.38 元/股，募集资金总额为 755,505.74 万元，
扣除不含增值税发行费用 11,184.54 万元后，募集资金净额为 744,321.20 万元。2021 年
9 月 1 日，公司募集资金账户到账金额 746,240.11 万元。上述资金到位情况已经德勤华
永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（验）字（21）第 00467 号《验资报告》予以确认。

    （二）募集资金使用和结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 493,131.06 万元（含支付
及置换的上市发行费用），为 2021 年、2022 年及 2023 年使用，尚未使用的募集资金
余额计人民币 277,733.45 万元（其中包含募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费等人民币 26,543.30 万元）。具体情况如下：

                                                                      单位：人民币元

                              项目                                      金额

 实际收到的募集资金金额                                              7,462,401,064.80


                              项目                                      金额

 减：直接投入募投项目                                                4,151,116,550.54

    支付上市发行费用                                                  12,556,977.30

    置换预先已投入募投项目的自筹资金                                  780,193,985.74

    置换预先支付上市发行费用                                            6,632,041.84

 加：募集资金利息收入扣减手续费净额                                      61,649,518.33

    用于现金管理的收益                                                203,783,507.43

 减：用于现金管理金额                                                1,930,000,000.00

 募集资金专户年度末余额                                                847,334,535.14

二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《A 股募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。

  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

    （二）募集资金专户的存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

                                                                      单位：人民币元

              开户银行名称                        银行账号            期末余额

 中信银行株洲天台路支行                      8111601012200526384      291,740,337.93

 中信银行株洲天台路支行                      8111601012300526512        440,622.02

 长沙银行股份有限公司株洲田心支行              810000137950000005      116,246,326.07


              开户银行名称                        银行账号            期末余额

 长沙银行股份有限公司株洲田心支行              810000287437000001      13,120,190.41

 长沙银行股份有限公司株洲田心支行              810000413620000001      29,597,405.07

 长沙银行股份有限公司株洲田心支行              810000398712000002      24,426,906.18

 长沙银行股份有限公司株洲田心支行              810000412229000001      22,801,658.00

 中国建设银行股份有限公司株洲田心支行        43050162783600000402      35,785,069.54

 中国银行股份有限公司株洲分行                    600277378277          6,269,813.71

 中国建设银行股份有限公司株洲田心支行        43050162783600000401      13,592,351.79

 招商银行股份有限公司株洲分行                  918900249210928        188,481,338.44

 招商银行股份有限公司株洲分行                  918900249210806          4,842,762.91

 招商银行股份有限公司株洲分行                  733900699110906          2,513,309.24

 中国工商银行股份有限公司株洲田心支行        1903020529200083928      97,476,443.83

 招商银行股份有限公司株洲分行（注 1）            731902818710908                0.00

 中国农业银行股份有限公司株洲高新技术开发      18112901040019469                0.00
 区支行（注 2）

                  合计                                                847,334,535.14

  注 1：因补充流动资金项目账户内募集资金已使用完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理
成本，公司于 2022 年 1 月 26 日对补充流动资金项目募集资金账户予以注销；

  注 2：因工业传动装置研发应用项目账户内募集资金已使用完毕，为了便于对募集资金专用账
户进行管理，减少管理成本，公司于 2023 年 12 月 19 日对工业传动装置研发应用项目募集资金账
户予以注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募投项目资金使用情况

  2023 年，公司募投项目资金使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表。

    （二）募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况

  2023 年，公司未发生募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

    （三）募集资金置换预先支付发行费用的情况

  2023 年，公司未发生募集资金置换预先支付发行费用的情况。

    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2023 年，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。


    （五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2023 年 8 月 22 日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会
议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司使用不超过人民币 320,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置
募集资金购买现金管理产品余额为人民币 193,000 万元。报告期内具体的现金管理产品如下:

                                                                      单位：人民币元

  存放银行  产品名称    金额      起息日      到期日    收益率    收益金额  是否
                                                                                    归还

 农业银行高新  大额存单  10,000,000  2021 年 9 月 2023 年 7 月  3.35%    605,792    是
    支行                              28 日      19 日

 农业银行高新  大额存单  10,000,000  2021 年 9 月 2023 年 1 月  3.35%    437,361    是
    支行                              28 日      18 日

 长沙银行株洲  结构性存  50,000,000  2022 年 4 月 2023 年 1 月  3.85%    1,455,616    是
  田心支行      款                    29 日      30 日