海南矿业:海南矿业股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：601969证券简称：海南矿业公告编号：2024-030海南矿业股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准...

  证券代码：601969        证券简称：海南矿业      公告编号：2024-030
                海南矿业股份有限公司

  关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所发布的《上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定，海南矿业股
份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海南矿业”）董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体如下：

  一、募集资金基本情况

  1、2014 年首次公开发行股份

  经中国证监会于 2014 年 11 月 6 日以证监许可[2014]1179 号文《关于核准海南矿业股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 11 月 25 日向社会公开发行人民币普通股
（A 股）186,670,000 股，发行价格为每股人民币 10.34 元，募集资金总额为人民币 1,930,167,800.00
元，募集资金净额为人民币 1,758,829,795.50 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）验字第 60615139_B01 号验资报告验证。

  截至 2023 年 12 月 31 日，该次募集资金使用及结存情况如下：

                      项目                                    金额（人民币元）

  募集资金总额                                                                  1,930,167,800.00

  减：发行费用                                                                    171,338,004.50

  募集资金净额                                                                  1,758,829,795.50

  减：截至 2022 年 12 月 31 日已使用金额                                            1,723,667,111.98

      其中变更募集资金投向使用金额（注 1）                                        685,863,600.00

  减：2023 年度已使用金额                                                                    -

  减：累计手续费支出                                                                  26,975.34

  加：累计利息收入及理财产品收益                                                  48,929,143.43

  2023 年 12 月 31 日募集资金余额（注 2）                                              84,064,851.61

  截至 2023 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 1,723,667,111.98 元。截至

2023 年 12 月 31 日，该次募集资金专用账户余额为人民币 84,064,851.61 元（含利息收入）。

注 1：2019 年 2 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资
项目的议案》，同意变更募集资金投向，终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”，并将两个项目的剩余募集资金人民币 685,863,600.00 元作为支付收购洛克石油 51%股权的对价款，收购对价总额为 229,500,000.00 美元，其中使用募集资金人民币685,863,600.00 元，不足部分由公司自有资金或者自筹解决。

注 2：2024 年 3 月 8 日，鉴于公司 2014 年首次公开发行股票募投项目已实施完毕，结余募集资
金已低于募集资金净额 5%，为提高资金使用效率，公司将结余募集资金 84,064,851.61 元（含利息）永久补充流动资金。

  2、2021 年非公开发行股份

  经中国证监会以证监许可[2021]2502 号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票
的批复》核准，公司于 2021 年 8 月 18 日向诺德基金管理有限公司等 14 名投资者发行人民币普
通股（A 股）66,981,415 股，发行价格每股人民币 11.30 元，募集资金总额人民币 756,889,989.50
元，募集资金净额为人民币 746,045,107.18 元。本次非公开发行新增注册资本实收情况业经上会
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 19 日以上会师报字（2021）第 8754 号验资报告验
证。本次发行新增股份已于 2021 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕登记托管手续。

  截至 2023 年 12 月 31 日，该次募集资金使用及结存情况如下：

                      项目                                    金额（人民币元）

  募集资金总额                                                                    756,889,989.50

  减：发行费用                                                                    10,844,882.32

  募集资金净额                                                                    746,045,107.18

  减：截至 2022 年 12 月 31 日已使用金额                                              134,515,553.40

  减：2023 年度已使用金额                                                          163,964,820.09

  减：累计手续费支出                                                                    6,784.63

  加：累计利息收入及结构性存款收益                                                18,710,679.11

  2023 年 12 月 31 日募集资金余额                                                    466,268,628.17

  公司自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间投入募集资金项目的金额为人民币
163,964,820.09 元。截至 2023 年 12 月 31 日，累计投入募集资金项目的金额为人民币 298,480,373.49
元。截至 2023 年 12 月 31 日，该次募集资金专用账户余额为人民币 466,268,628.17 元（含利息收
入）。


  二、募集资管理情况

  1、募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）等法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

  2、募集资金的存储情况

  (1) 2014 年首次公开发行股份

  按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工商银行股份有限公司昌江支行开立募集资金专用账户，公司全资子公司 Xinhai Investment Limited（以下简称“Xinhai”）在中信银行股份有限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专用
账户于 2023 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：

                银行                          账户            款项性质    期末余额（人民币

                                                                                  元）

  中国建设银行股份有限公司昌江支行    46001006336053003989      活期存款          40,907,388.91

  中国工商银行股份有限公司昌江支行    2201027029200013103      活期存款          43,116,939.06

  中信银行股份有限公司海口分行        NRA8115801012600047677  活期存款              40,523.64

                                    合计                                            84,064,851.61

  (2) 2021 年非公开发行股份

  按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国工商银行股份有限公司昌江支行、海南银行股份有限公司、招商银行股份有限公司海口分行和中信银行股份有限公司海口分行开立募集资
金专用账户，募集资金专用账户于 2023 年 12 月 31 日的具体情况如下表所示：

                银行                          账户            款项性质    期末余额（人民币

                                                                                  元）

  中国工商银行股份有限公司昌江支行    2201027029200118571      活期存款            368,373.77

  海南银行股份有限公司                6001011500255