飞凯材料:2023年度证券投资情况专项说明

【摘要】上海飞凯材料科技股份有限公司2023年度证券投资情况专项说明根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上海飞凯材料科技股份有限公司对外投资决...

            上海飞凯材料科技股份有限公司

            2023年度证券投资情况专项说明

  根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上海飞凯材料科技股份有限公司对外投资决策制度》等有关规定的要求，上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）对2023年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资事项概述

  公司于2023年3月30日召开第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过人民币3亿元（含）的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、投资回报相对较高的理财产品以及低风险的信托产品。在上述额度内，资金可以循环使用，单个理财产品的投资期限不超过12个月。前述理财额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。独立董事对该事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于巨潮资讯网上发布的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告日：2023年3月31日；公告编号：2023-028；网站链接：www.cninfo.com.cn）。

  2023年11月28日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于全资子公司继续使用自有资金进行证券投资及委托理财的公告》，公司全资子公司苏州飞凯投资管理有限公司计划使用最高额不超过人民币8,000万元的自有资金进行证券投资及委托理财，在额度范围及投资期限内，资金可循环滚动使用，投资取得的收益可以进行再投资，但期限内任一时点的证券投资及委托理财金额不应超过投资额度。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律法规以及《公司章程》、《对外投资决策制

  度》、《委托理财管理制度》的规定，本次投资事项在公司总经理办公会的审批权限内，无需提交公司董事会、股东大会审
  议。本次投资事项不涉及关联交易，独立董事对该事项发表了明确的同意意见。具体详见公司于巨潮资讯网上发布的《关于
  全资子公司继续使用自有资金进行证券投资及委托理财的公告》（公告日：2023年11月28日；公告编号：2023-118；网站链
  接：www.cninfo.com.cn）。

  二、证券投资的具体情况

  （一）2023 年度公司证券投资情况

                                                                                                                    单位：元

      证券品种        最初投资成本 会计计量模式 期初账面价值  本期公允价值 计入权益的累计  本期购买金额  本期出售金额  报告期损益  期末账面价值
                                                                  变动损益    公允价值变动

      境内外股票        6,263,874.52 公允价值计量  17,827,201.20 -11,563,326.68                      29,475.00    6,289,613.52  2,861,692.78      3,736.00

        基金          22,146,805.55 公允价值计量  76,449,879.34  16,711,340.16                  37,500,000.00    3,542,609.27 20,635,830.59 127,118,610.23

        基金          15,000,000.00 公允价值计量  25,326,006.22                    470,647.47                                              25,796,653.69

        其他          235,516,115.89 公允价值计量 195,214,335.53                15,323,496.51    57,631,736.74    17,002,873.16              251,166,695.62

        其他          28,000,000.00 公允价值计量  28,000,000.00    107,379.46                1,485,258,000.00 1,397,060,000.00  1,061,439.77 116,305,379.46

期末持有的其他证券投资                  --

        合计        306,926,795.96      --      342,817,422.29  5,255,392.94  15,794,143.98 1,580,419,211.74 1,423,895,095.95 24,558,963.14 520,391,075.00

          （二）2023 年度公司委托理财情况

            截至2023年12月31日，公司2023年度使用自有资金购买银行理财产品总额为8,000万元，使用自有资金购买券商理财产

        品总额9,406万元，使用自有资金购买私募基金产品总额1,000万元，使用自有资金购买公募基金产品总额250万元，合计未到

        期余额为6,150万元。具体委托理财情况如下：

                                                                                                                            单位：万元

                受托机构                                                                              参考年 预期收 报告期 报告期 计提减值 是否  未来是  事项概述及
受托机构名称（或 （或受托  产品类型    金额  资金来源 起始日期 终止日期      资金投向      报酬确 化收益 益（如 实际损 损益实 准备金额 经过  否还有  相关查询索
 受托人姓名）  人）类型                                                                      定方式  率    有）  益金额 际收回 （如有） 法定  委托理  引（如有）
                                                                                                                                情况            程序  财计划

申万宏源证券有限          本金保障型                    2022 年  2023 年 2                    到期一

    公司        证券    浮动收益凭      1,400 自有资金 12 月 29  月 6 日        其他        次付  4.50%    6.39    6.39 已收回            是    否

                              证                            日

申万宏源证券有限          本金保障型                    2022 年  2023 年 6                    到期一

    公司        证券    浮动收益凭      1,400 自有资金 12 月 29  月 28 日        其他        次付  2.85%    19.79  19.79 已收回            是    否

                              证                            日

申万宏源证券有限          本金保障型                    2023 年 2 2023 年 3                    到期一

    公司        证券    浮动收益凭      1,406 自有资金  月 8 日  月 29 日        其他        次付  4.40%    8.31    8.31 已收回            是    否

                              证

申万宏源证券有限          本金保障型                    2023 年 3 2023 年 5                    到期一

    公司        证券    浮动收益凭      1,500 自有资金 月 31 日  月 10 日        其他        次付  4.10%    6.74    6.74 已收回            是    否

                              证

                                                                    随时赎  权益类金融产品、固

申万宏源证券有限  证券    私募证券投      500 自有资金 2023 年 4 回，T+6 定收益类金融产品、 合同约 合同约                未收回            是    否

    公司                  资基金                      月 26 日  日到账  现金类金融产品、公  定    定

                                                                              募证券投资基金等

申万宏源证券有限          本金保障型                    2023 年 5 2023 年 6                    到期一

    公司        证券    浮动收益凭      1,500 自有资金 月 12 日  月 14 日        其他        次付  5.50%    7.46    7.46 已收回            是    否

                              证

招商银行股份有限  银行    保本浮动收      3,000 自有资金 2023 年 6 2023 年 6 浮动收益与黄金价格 到期一  2.50%    2.88    2.88 已收回            是    否


  公司南京银行              益型产品                      月 16 日  月 30 日      水平挂钩      次付

招商银行股份有限  银行    保本浮动收      2,000