阳光股份:独立董事2023年度述职报告(刘平春)

【摘要】阳光新业地产股份有限公司独立董事2023年度述职报告作为阳光新业地产股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《公司...

                阳光新业地产股份有限公司

                独立董事 2023 年度述职报告

  作为阳光新业地产股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，始终独立履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项议案，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，未受到上市公司控股股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。现就 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、基本情况

  刘平春（离任），男，1955 年 2 月出生，中国国籍，中文专业，学士学位。
2020 年 5 月至 2023 年 12 月任职公司独立董事。

  作为公司的独立董事，经自查，本人任职期间未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任何职务，不存在影响独立性的情况。

    二、年度履职概况

  （一）董事会、股东大会出席情况

  2023 年度公司共召开董事会 6 次，本人应出席 5 次，实际出席 5 次，其中
现场方式出席 4 次，通讯方式出席 1 次，共召开股东大会 4 次，本人应出席 4 次，
实际出席 4 次，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，本人未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议，对需要独立董事发表意见的事项发表了同意的意见。具体出席情况如下：


                                                                                股东大会出席
                                    董事会出席情况

 独立董事                                                                            情况

  姓名                                                          是否连续两次未  出席股东大会
          应出席次数  亲自出席次数  委托出席次数  缺席次数

                                                                亲自参加会议      次数

刘平春        5            5            0          0          否            4

          （二）任职董事会专门委员会的工作情况

          报告期内，本人任职审计委员会及战略委员会委员，严格按照公司各专门委

      员会实施细则的相关要求履行职责。根据本人的专业特长，就公司的经营发展情

      况及未来的发展规划与公司进行交流，并就公司财务情况、内控审计工作开展情

      况等相关事项与公司年审会计师保持积极的沟通。

          报告期内，公司召开了 4 次审计委员会会议、1 次战略委员会会议，本人未

      有无故缺席的情况发生。

 委员会名称        召开日期                            会议内容                        提出的重要意见和建议

                                      公司召开第九届董事会审计委员会第七次会议，会议审

                                  议通过了以下议案：

                                      1、公司 2022 年度财务会计报告；

                                      2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的议案；  就 2022 年度财务会计
                                      3、关于公司内审合规中心 2022 年度工作总结及 2023 年  报告相关内容及内部控
              2023 年 03 月 16 日

                                  度工作计划；                                          制情况、聘请会计师事
第九届董事会                        4、关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度  务所情况进行沟通。
审计委员会                        公司审计工作的总结报告；

                                      5、关于 2022 年度重大事项检查报告；

                                      6、关于续聘会计师事务所的议案。

                                      公司召开第九届董事会审计委员会第八次会议，会议审

                                  议通过了以下议案：                                    就一季度财务会计报告
              2023 年 04 月 26 日

                                      1、2023 年第一季度财务会计报告；                  相关内容进行沟通。
                                      2、内审合规中心 2023 年第一季度工作总结。


                                      公司召开第九届董事会审计委员会第九次会议，会议审

                                  议通过了以下议案：

                                                                                        就半年度财务会计报告
              2023 年 08 月 25 日      1、2023 年半年度财务会计报告；

                                                                                        相关内容进行沟通。
                                      2、内审合规中心 2023 年上半年度工作总结；

                                      3、关于 2023 年上半年度重大事项检查报告。

                                      公司召开第九届董事会审计委员会第十次会议，会议审

                                  议通过了以下议案：                                    就第三季度财务会计报
              2023 年 10 月 26 日

                                      1、2023 年第三季度财务会计报告；                  告相关内容进行沟通。
                                      2、内审合规中心 2023 年第三季度工作总结。

                                      公司召开第九届董事会战略委员会第二次会议，会议审  就公司经营中的重大事
第九届董事会

              2023 年 03 月 16 日  议通过了《2022 年经营工作总结和 2023 年经营计划》的议  项及未来发展规划提出
战略委员会

                                  案。                                                  意见和建议。

          （三）参与独立董事专门会议的工作情况

          报告期内，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的要求，履行独立

      董事职责，在公司董事会审议应披露的关联交易前，出席独立董事专门会议，并

      对议案发表同意的意见。

              会议名称                  召开日期                            会议内容

    第九届董事会 2023 年第一次                            关于全资子公司向控股股东借款展期暨关联交易

                                    2023 年 10 月 23 日

    独立董事专门会议                                      的议案

          （四）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

          报告期内，本人就公司财务情况、内控审计工作开展情况等相关事项与公司

      年审会计师保持积极的沟通。

          （五）现场考察、与中小股东交流及公司配合独立董事工作的情况

          2023 年本人充分利用参加公司董事会、股东大会等时机，以现场交流、视

      频、电话等多种沟通方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时掌握公司生

      产经营及规范运作等情况。同时，管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动

      汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，为本人更好

地履职提供了必要的配合和支持。

  同时本人还通过参加公司股东大会、业绩说明会等形式，积极与投资者沟通交流，解答投资者提出的问题，广泛听取投资者的建议和意见，积极履行职责。
    三、年度履职重点关注事项的情况

  本年度，本人依照《公司法》《证券法》及其他法律法规与《公司章程》关于独立董事的职权要求对公司以下事项予以重点审核。

  （一）应当披露的关联交易；

  报告期内公司与关联方的关联交易均属于正常的业务往来，在一定程度上支持了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司的关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，不会损害公司和全部股东，特别是中小股东的利益。

  （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

  报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

  （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

  报告期内，公司未发生被收购情况。

  （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
  报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；

  报告期内，公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度审计机构，聘用程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，并出具了同意