禾迈股份:中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司2024年度担保额度预计的核查意见

【摘要】中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司2024年度担保额度预计的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称“公司”、“禾迈股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构...

 中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司
            2024年度担保额度预计的核查意见

  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称“公司”、“禾迈股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对禾迈股份2024年度日常关联交易额度预计事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
  一、担保预计情况概述

  （一）担保基本情况

  为满足公司及控股子公司经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，2024年公司预计为控股子公司提供合计不超过16.01亿元人民币的担保额度，其中预计向资产负债率70%及以上的担保对象提供的担保额度为不超过4亿元，预计向资产负债率70%以下的担保对象提供的担保额度为不超过12.01亿元，担保对象均为公司合并报表范围内的控股子公司。

  前述担保仅限于公司为控股子公司提供担保、控股子公司之间相互担保，不包括为公司控股子公司以外的主体提供担保。担保范围包括但不限于申请融资业务（包括各类贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、供应链金融、商业汇票、商票保贴、外汇衍生品交易及法人账户透支等业务）发生的担保，以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保金额以最终签署并执行的担保合同或银行批复为准。由于上述担保额度是基于公司当前业务情况的预计，为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高担保的灵活性，本次预计的担保额度可在公司合并报表范围内的非全资控股子公司之间或全资子公司之间分别进行内部调剂，资产负债率为70%以
上的担保对象仅能与其他资产负债率为70%以上的担保对象之间调剂使用本次预计的担保额度；如在额度有效期间公司新设或新增合并报表范围内子公司的，对该等子公司的担保，也可以在上述预计的担保额度范围内相应分配使用。

  公司及控股子公司办理上述担保额度预计范围内的业务，不需要另行召开董事会或股东大会审议。以上担保预计事项有效期为自本次股东大会审议通过之日起，至下一年年度股东大会召开之日止。本次被担保对象及担保额度预计具体情况如下：

                                                  被担保  本次预  担保额度占
担保                                    公司持  方最近  计担保  上市公司最
 方              被担保方              股情况  一期资  额度（亿  近一期净资
                                                  产负债    元）      产比例
                                                    率

      1.资产负债率为70%以上的控股子公司

      杭州里呈进出口贸易有限公司      100%    96.45%  2.00      3.12%

      苏州禾迈新能源科技有限公司      100%    112.85%  0.10      0.16%

                                      公司持

                                      股70%；

                                      杭州鑫

                                      锂想企

      浙江青禾新能源有限公司          业管理  84.19%  1.50      2.34%

                                      合伙企

                                      业（有限

                                      合伙）持

                                      股30%

禾迈  Hoymiles Power Electronics B.V.    100%    101.29%  0.20      0.31%

股份

及控  Hoymiles Power Electronics USA Inc  100%    100.87%  0.10      0.16%

股子  Hoymiles Power Electronics Pty Ltd  100%    107.73%  0.10      0.16%

公司

      2.资产负债率为70%以下的控股子公司

      浙江禾迈清洁能源有限公司        100%    51.79%  1.00      1.56%

      杭州禾力新能源有限公司          100%    0%      0.50      0.78%

      杭州迈能能源开发有限公司        100%    0%      0.20      0.31%

      衢州市衢江区绿禾新能源有限公司  100%    0%      0.16      0.25%

      单县禾旺新能源有限公司          100%    0%      1.40      2.18%

      浙江禾美家新能源有限公司        100%    0%      3.50      5.46%

      浙江禾迈盛合科技有限公司        100%    0%      5.00      7.80%

      其他控股子公司                  -        -        0.25      0.39%

                          合计                            16.01    24.97%


    注：(1)浙江青禾新能源有限公司为公司控股子公司，非全资子公司，其他少数股东未提供
    相应比例的担保。

        (2) 以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。

        （二） 本次担保事项的审议程序

        公司于2024年3月1日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会
    议，审议通过了《关于2024年度担保额度预计的议案》，根据《上海证券交易所
    科创板股票上市规则》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。

        二、被担保人基本情况

        （一）被担保人基本情况

 序  公司名称  注册地点    企业性质    法定代  注册资本    成立日期  主要经营范
 号                                        表人                                围

    杭州里呈            有限责任公司

1    进出口贸  浙江杭州  （自然人投资  杨波    500万元    2017-01-10  光伏设备及
    易有限公            或控股的法人                                    元器件销售
    司                  独资）

    苏州禾迈            有限责任公司

2    新能源科  江苏苏州  （非自然人投  赵一    5,000万元  2022-11-17  光伏设备及
    技有限公            资或控股的法                                    元器件制造
    司                  人独资）

    浙江禾迈            有限责任公司

3    清洁能源  浙江杭州  （自然人投资  杨波    10,000万元  2017-01-10  太阳能光伏
    有限公司            或控股的法人                                    电站的开发
                          独资）

    杭州禾力            有限责任公司

4    新能源有  浙江杭州  （非自然人投  邵楠    5,000万元  2023-09-01  电气安装服
    限公司              资或控股的法                                    务

                          人独资）

    杭州迈能            有限责任公司

5    能源开发  浙江杭州  （非自然人投  苏森良  1,000万元  2022-06-15  太阳能发电
    有限公司            资或控股的法                                    技术服务

                          人独资）

    衢州市衢            有限责任公司                                    发电业务、输
6    江区绿禾  浙江衢州  （非自然人投  奚南    1,000万元  2022-07-08  电业务、供
    新能源有            资或控股的法                                    （配）电业务
    限公司              人独资）

    单县禾旺            有限责任公司

7    新能源有  山东菏泽  (非自然人投资  奚南    1,000万元  2023-11-10  太阳能发电
    限公司    单县      或控股的法人                                    技术服务

                          独资)

    浙江青禾            其他有限责任                                    电气安装服
8    新能源有  浙江杭州  公司          杨波    5,000万元  2022-04-21  务

    限公司


 序  公司名称  注册地点    企业性质    法定代  注册资本    成立日期  主要经营范
 号                                        表人                                围

    浙江禾美            有限责任公司

9    家新能源  浙江杭州  （非自然人投  杨波    7,500万元  2023-10-17  太阳能发电
    有限公司            资或控股的法                                    技术服务

                          人独资）

    浙江禾迈            有限责任公司

10  盛合科技  浙江杭州  （非自然人投  邵建雄  5,000万元  2023-03-02  技术服务、技
    有限公司            资或控股的法