中信证券:中信证券股份有限公司关于2024年日常关联/持续性关连交易预计的公告

【摘要】证券代码：600030证券简称：中信证券公告编号：临2024-027中信证券股份有限公司关于2024年日常关联/持续性关连交易预计的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的...

证券代码：600030          证券简称：中信证券          公告编号：临2024-027
              中信证券股份有限公司

  关于2024年日常关联/持续性关连交易预计的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

      本次日常关联/持续性关连交易预计需提交股东大会审议。

      本次日常关联/持续性关连交易没有损害公司及公司股东的整体利益，不影响公
司的独立性，公司主要业务没有因本次日常关联/持续性关连交易而对关联/连人形成依赖。

      提请投资者注意的其他事项：无

    一、日常关联/持续性关连交易基本情况

  根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的有关规定，本次日常关联/持续性关连交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。2024年3月26日，公司召开第八届董事会第十八次会议，审议通过《关于预计公司2024年日常关联/持续性关连交易的预案》，并同意将该事项提交公司2023年度股东大会审议。

  公司董事会对该预案进行表决时，公司执行董事、董事长张佑君先生担任中国中信集团有限公司（以下简称中信集团）、中国中信股份有限公司（以下简称中信股份）及中国中信有限公司（以下简称中信有限）的总经理助理，中国中信金融控股有限公司（以下简称中信金控）副董事长；公司非执行董事张麟先生担任中信集团、中信股份及中信有限非执行董事，中信金控董事；公司非执行董事付临芳女士担任中信集团战略发展部副总经理、中信兴业投资集团有限公司董事、中信财务有限公司董事；公司非执行董事赵先信先生担任中信金控风险合规部总经理；非执行董事王恕慧先生作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称越秀资本）、广州越秀资本控股集团有限公司（以下简称广州越秀资本）、广州越秀产业投资有限公司（以下简称越秀产业投资）、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司（以下简称越秀产业基金）董事长，上述董事为关联/连董事，回避了该预案中关联/连事项的表决。公司2023年度股东大会审议时，与该等关联/连交易有利害关系的关联/连股东将分别回避该议案中关联/连事项的表决。


  本次日常关联/持续性关连交易预计在提交公司董事会审议前，经公司董事会关联交易控制委员会、独立非执行董事专门会议预审通过，全体独立非执行董事同意本次日常关联/持续性关连交易预计，并认为公司2023年度的日常关联/持续性关连交易以及2024年度预计的日常关联/持续性关连交易：

       属于本集团的日常业务；

       是按照一般商业条款进行，或如可供比较的交易不足以判断该等交易的条款是
否为一般商业条款，则对本集团而言，该等交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供（视情况而定）的条款；

       是根据有关协议条款进行，且交易条款公平合理，并符合本公司股东的整体利
益。

    二、2023年日常关联/持续性关连交易的执行情况

  经公司第七届董事会第四十五次会议、2022年第二次临时股东大会批准，公司于2022年12月30日与中信集团续签了《证券和金融产品交易及服务框架协议》《综合服务框架协议》《房屋租赁框架协议》，分别约定了2023-2025年度交易上限。该三项框架协议有效期3年，自2023年1月1日起生效至2025年12月31日止。

  公司2023年度日常关联/持续性关连交易中，除按照上述框架协议制定的2023年度交易内容及交易上限执行外，公司也严格按照2022年度股东大会决议审议通过的《关于预计公司2023年日常关联/持续性关连交易的议案》执行，具体情况如下：

    （一）本集团（指本公司及附属企业，以下同）与中信集团及其下属公司、联系人就三项框架协议发生的日常关联/持续性关连交易

  1.《证券和金融产品交易及服务框架协议》

                                                                    单位：人民币万元

                                    2023年度  2023年度发生 占同类交易额 对公司利润
        关联/连交易类别            交易上限  交易金额/单日 的比例（%）  的影响
                                                  最高余额

 证券和金融产品交易（除融资交易注1）  15,500,000    6,495,790          -          -
 净现金流入

 证券和金融产品交易（除融资交易注1）  19,000,000    7,142,255          -          -
 净现金流出

 金融机构间拆入及收益凭证售出等  未设定上限注2    31,627,467          -          -
 金额

 向公司提供融资交易注1涉及的单日最    2,000,000      355,117          -          -
 高余额（含利息）

 公司向其提供融资交易注1涉及的单日      800,000            -          -          -
 最高余额（含利息）


                                    2023年度  2023年度发生 占公司营业收 对公司利润
        关联/连交易类别            交易上限    交易金额    入/营业支出  的影响

                                                              的比例（%）

 证券和金融服务收入                    350,000        99,983        1.66    99,983

 证券和金融服务支出                    110,000        14,395        0.42    -14,395

注1：融资交易包括但不限于回购交易、保证金贷款、金融机构间拆出等
注2：中信集团及其联系人认购本集团发行的收益凭证、向本集团提供同业拆入、法人账户透支等，
    系基于其利益考虑并按正常商业条款提供，且本集团无须就该等融资交易提供担保，该等融资
    交易属联交所上市规则第14A.90条下的获豁免持续关连交易，因此，公司未对中信集团及其联
    系人向本集团提供该等融资交易设定上限
注3：上表所示各项金额均以公司上市地上市规则关于关联/连交易的相关规则确定，不包括按照上
    市规则免于披露的关联交易金额
注4：预计金额与实际发生金额差异较大的说明：（1）公司向关联/连方购买的金融产品少于预期，
    因此赚取的收益相应较少；（2）关联/连方对于公司所发行的证券和金融产品的需求量少于预
    期，公司向关联/连方销售的固定收益类产品、债券及收益互换凭证亦低于预期；（3）在进行
    交易时，经对比当时关联/连方及独立第三方的报价，公司选择了条件更优的独立第三方进行
    交易；（4）部分银行间市场交易系以匿名方式进行，从而导致交易对手具有高度随机性，因
    此，公司通过银行间市场向关联/连方购买的债券少于预期；（5）因货币市场相对宽松，公司
    可选的资金融入方较分散，未集中从关联/连方融入资金；（6）因银行体系资金面宽松，公司
    向存款类机构融出的交易较少

  2.《综合服务框架协议》

                                                                    单位：人民币万元

 综合服务              2023年度      2023年度发生  占营业收入/营业  对公司利润

                      交易上限        交易金额    支出的比例（%）    的影响

 综合服务收入                45,000          2,833              -              -

 综合服务支出              250,000          26,863              -              -

注：预计金额与实际发生金额差异较大的说明：在进行交易时，经对比当时关联/连方及独立第三方
  的报价，公司选择了条件更优的独立第三方向公司提供综合服务

  3.《房屋租赁框架协议》

                                                                    单位：人民币万元

 房屋租赁              2023年度      2023年度发生  占营业收入/营业  对公司利润

                      交易上限        交易金额    支出的比例（%）    的影响

 房屋租赁收入                60,000            3,700          0.06          3,700

 房屋租赁支出/使            100,000            1,289              -              -
 用权资产总值增加

    （二）本集团与其他关联方（不构成《香港上市规则》项下的公司关连方）发生的日常关联交易


  1.2023年度，本集团与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）发生的关联交易如下：

                                                                      单位：人民币万元

                关联交易      2023年度    2023年度发生  占公司营业收  对公司利润的
    关联方        类别        交易上限      交易金额    入/营业支出的      影响

                                                          比例（%）

 证通股份有限    支出            1,500        112.84      不足0.01      -112.84
 公司

 越秀产业投资      收入            1,000          70.75      不足0.01        70.75

 越秀产业基金      收入            1,000          47.17      不足0.01        47.17

 深圳前海基础设    收入              500          0.02      不足0.01          0.02
 施投资基金管理    支出              500          0.02      不足0.01        -0.02
 有限公司