盛美上海:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

【摘要】盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指...

            盛美半导体设备（上海）股份有限公司

          董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

        盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委

    员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易

    所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会审计委员

    会工作规则》等法律法规及规则指引，在 2023 年度内认真履职。现将本年度履

    职情况汇报如下：

        一、基本情况

        公司董事会审计委员会由 3 名独立董事组成，分别为张苏彤、彭明秀、

    ZHANBING REN，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事张苏彤担任。

        二、会议召开情况

    会议时间                                  议案                              决议结果

 2023 年 2 月 3 日  1.关于收购股权暨与关联人共同投资的议案                        所有议案均
                                                                                  全票通过

                  1.关于 2022 年年度报告及摘要的议案

                  2.关于 2022 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案

                  3.关于 2022 年度财务决算报告的议案

                  4.关于 2023 年度财务预算方案的议案

 2023 年 2 月 23 日  5.关于 2022 年度利润分配预案的议案                              所有议案均
                  6.关于确认 2022 年度日常关联交易及 2023 年度日常关联交易预计的  全票通过
                  议案

                  7.关于续聘 2023 年度审计机构的议案

                  8.关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

                  9.关于 2022 年度内部控制评价报告的议案

 2023 年 4 月 26 日  1.关于公司 2023 年第一季度报告的议案                            所有议案均
                                                                                  全票通过

                  1.关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案                      所有议案均
 2023 年 8 月 3 日  2.关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的  全票通过
                  议案

2023 年 10 月 26 日  1.关于公司 2023 年第三季度报告的议案                            所有议案均
                                                                                  全票通过

    三、相关工作情况

    （一）审阅公司财务报告并发表意见

  报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。

    （二）审阅关联交易事项并发表意见

  报告期内，审计委员会对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核，认为公司与关联方发生的关联交易是公司日常经营行为，关联交易的定价遵循公平、合理的原则，以市场价格作为定价基础，以合同的方式明确各方的权利和义务，不存在异常关联交易，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

    （三）监督及评估外部审计机构工作

  报告期内，审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“立信”）执行年度财务报表审计及内部控制审计工作情况进行了监督，认为立信具备相应的专业胜任能力、独立性及良好的诚信状况，为公司提供 2023 年度审计服务的过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告客观、公允、真实地反映了报告期内公司的财务状况和经营成果。

    （四）协调经营管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合

  报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，协调公司管理层及相关部门与外部审计机构保持良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。

    （五）指导内部审计工作

  报告期内，审计委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理等进行了监督，对内部审计制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查和评估，审计委员会认为，公司内部审计工作制度基本健全，内审工作开展有效，未发现公司内
部审计工作中存在重大问题。

    四、总体评价

  2023 年度，公司董事会审计委员会按照相关法律法规、规范性文件和公司制度的要求，忠实、勤勉地履行了职责，认真审议了公司的财务报告、内外部审计工作、内部控制建设等相关议案，并发挥了指导、协调、监督的作用，有效促进了公司的规范治理和稳健发展。

  2024 年度，公司董事会审计委员会将继续本着对公司和全体股东负责的态度，坚持勤勉尽责和审慎原则，充分发挥审计委员会的专业作用，密切关注公司的财务状况、内外部审计情况、内部控制效果等重要事项，及时发现和纠正存在的问题和风险，推动公司内部控制体系的完善和财务管理的规范化，保证公司经营决策的科学合规，推动公司规范治理水平和运营质量的持续提升。

                                  盛美半导体设备（上海）股份有限公司
                                                    董事会审计委员会
                                                    2024 年 2 月 27 日