科大智能:国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告

【摘要】国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告保荐机构名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：科大智能保荐代表人姓名：葛自哲联系电话：18656999308保荐代表人姓名：王凯联系电话：18655145522...

                  国元 证券股份有限公司

              关于 科大智能科技股份有限公司

              2023年度定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司  被保荐公司简称：科大智能

保荐代表人姓名：葛自哲              联系电话：18656999308

保荐代表人姓名：王凯                联系电话：18655145522

现场检查人员姓名：葛自哲、何海洋
现场检查对应期间：2023年1月1日至现场检查之日
现场检查时间：2023年12月25日-12月26日

一、现场检查事项                                      现场检查意见

（一）公司治理                                        是  否  不适
                                                                  用

现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；
（二）查看公司章程和公司治理制度；
（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（四）现场查看公司主要管理场所；
（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议  √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、  √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信  √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了              √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产财务、机构、业务等方面是否独立        √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制

现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；
（三）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部  √
门

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部              √
审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审  √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计  √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内  √
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用  √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审  √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审  √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部  √
控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建  √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司  √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）查看上市公司的主要管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接  √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者  √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露  √
义务

4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保  √
债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相              √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等  √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂  √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资  √
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告；
（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（三）查阅并收集2023年新签合同，分析在手订单情况和预计经营业绩实现情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查看公司股东名册和公司信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露            √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化  √
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按              √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

                                        无


    （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大智能科技股份有限公司2023年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

    保荐代表人：

                      葛自哲              王 凯

                                                国元证券股份有限公司
                                                      2023年12月28日