亿利达:关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告

【摘要】证券代码:002686证券简称:亿利达公告编号:2023-039浙江亿利达风机股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：1、本...

证券代码:002686      证券简称: 亿利达      公告编号:2023-039
              浙江亿利达风机股份有限公司

      关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次解除限售股份的数量为 130,670,569 股，约占公司总股本
  的 23.0769%。

    2、本次解除限售股份的上市流通日为 2023 年 12 月 28 日（星期
  四）。

      一、本次解除限售股份取得的基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江亿利达风机股份有限
  公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3023 号），浙江亿利达
  风机股份有限公司（以下简称“公司” 或“亿利达”） 向控股股东浙江
  省浙商资产管理有限公司（以下简称“浙商资产”，现更名为“浙江省浙
  商资产管理股份有限公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）
  130,670,569 股，新增股份已于 2020 年 12 月 28 日在深圳证券交易所
  上市。本次发行完成后，公司总股本由 435,568,564 股增 加至
  566,239,133 股。

      本次非公开发行新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象
  浙商资产认购的股份自本次非公开发行结束之日起 36个月内不得转
让。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定 执行。
具体详见公司于 2020 年 12 月 21 日披露在巨潮资讯网的《非公开发
行股票发行情况报告书暨上市公告书》。截至本公告披露日，公司总股本为 566,239,133 股，其中尚未解除限售的股份数量为 174,511,894股，占公司总股本的 30.8195%（其中首发后限售股 130,670,569 股，占公司总股本的 23.0769%；高管锁定股 43,841,325 股，占公司总股本的 7.7425%），不存在因利润分配等导致股本数量变化的情况。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    1、本次申请解除股份限售的股东浙商资产在本次非公开发行中承诺“自亿利达本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，三十六个月内不转让本次认购的股份”。

    2、本次申请解除股份限售的股东浙商资产严格履行了其作出的上述承诺。

    3、本次申请解除股份限售的股东浙商资产不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日期： 2023 年 12 月 28 日（星
期四）。

    2、本次解除限售股份的数量为 130,670,569 股，占公司总股本的
23.0769%。

    3、本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。

    4、本次申请解除股份限售的股东为 1 名，涉及 1 个股东证券账
户。 具体持股情况如下：


  序号  股东名称  持有限售股份  本次解除限售股份  本次解除限售的股

                    数量（股）      数量（股）      份占公司总股本比

    1  浙商资产  130,670,569      130,670,569          23.0769%

        合计        130,670,569      130,670,569          23.0769%

      四、本次解除限售前后股本结构变动表

                  本次解除限售前    本 次 变 数 量    本次解除限售后

  股份性质    股份数量（股） 占比（%） （股）      股份数量（股） 占比（%）

一、限售条件流  174,511,894  30.8195  -130,670,569  43,841,325    7.7425
通股/非流通股

  高管锁定股    43,841,325    7.7425        0        43,841,325    7.7425

 首发后限售股  130,670,569  23.0769  -130,670,569      0          0

二、无限售条件  391,727,239  69.1805  130,670,569  522,397,808  92.2575
流通股

三、总股本      566,239,133    100        0        566,239,133    100

    五、保荐机构的核查意见

    1、平安证券股份有限公司认为：亿利达本次限售股份解除限售的

  数量、上市流通时间符合《证券 发行 上市 保荐 业务管理办 法 》《深圳

  证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

  第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自

  律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的规定；本次限

  售股份解除限售和上市流通时间符合相关法律法规及承诺；截至本核

  查意见出具之日，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完

  整。平安证券对亿利达本次非公开发行股票限售股份解除限售上市流

  通事项无异议。

      2、财通证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《证

  券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所 股票上市规 则》、

  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司

  规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——

  保荐业务》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的数量和

上市流通时间符合相关法律法规及承诺；本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。财通证券对亿利达本次非公开发行股票限售股解禁事项无异议。

    六、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书；

    2、限售股份上市流通申请表；

    3、股本结构表和限售股份明细数据表；

    4、平安证券股份有限公司关于深圳市浙江亿利达风机股份有限公司非公开发行部分限售股份解除限售的核查意见。

    5、财通证券股份有限公司关于深圳市浙江亿利达风机股份有限公司非公开发行部分限售股份解除限售的核查意见。

    特此公告。

                            浙江亿利达风机股份有限公司董事会
                                    2023 年 12 月 26 日