读客文化:中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2023年持续督导培训报告
2023年12月05日 16:25
【摘要】中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2023年持续督导培训报告中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”)作为读客文化股份有限公司(以下简称“读客文化”、“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,...
中信建投证券股份有限公司 关于读客文化股份有限公司 2023年持续督导培训报告 中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”)作为读客文化股份有限公司(以下简称“读客文化”、“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关规定,于 2023 年 11 月 28 日对读客文化的上市公司控股股东及实际控制人、董事、 监事、高级管理人员和中层以上管理人员及证券事务代表等进行了培训,培训情况如下: 一、培训的时间和地点及参会人员 时间:2023 年 11 月 28 日 地点:读客文化会议室 参会人员:控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员和中层以上管理人员及证券事务代表。 对于因故未能参加现场培训的相关人员,保荐机构已向其提供本次培训的相关资料并提请公司督促其自学,在学习过程中如有疑问可随时与中信建投证券培训人员联系。 二、培训的主要内容 本次主要培训内容如下: 1、新《证券法》的修订历程和修订内容、对于目前深化金融供给侧结构性改革的实际意义、对上市公司信息披露相关工作的影响。 2、《中华人民共和国刑法修正案(十一)》相关责任条款解读、包括欺诈发行、信息披露造假等犯罪的监管形式、概念及要件、法律责任、相关案例解读。 3、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等创业板注册制的最新监管政策规定。 4、结合近期市场案例,通过案例分析以及违规案例启示等方式传达最新的监管动态。 三、培训的完成情况及效果 本次持续督导培训的工作过程中,读客文化及参会人员给予了积极配合。全体参与培训人员均进行了认真深入学习,对于上市公司的规范运营、减持规定等有了更加深刻的认识。参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规,依法规范运作。本次培训达到了预期的目标,取得了良好的结果,进一步增强了公司相关人员对上市公司的规范操作意识。 (以下无正文) (本页为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司 2023 年持续督导培训报告》之签字盖章页) 保荐代表人: 杨鑫强 秦 龙 中信建投证券股份有限公司 年 月 日
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