开普云:2023年第二期限制性股票激励计划(草案)摘要公告

【摘要】证券代码：688228证券简称：开普云公告编号：2023-067开普云信息科技股份有限公司2023年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准...

  证券代码：688228          证券简称：开普云      公告编号：2023-067

              开普云信息科技股份有限公司

    2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告

        本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

     股权激励方式：限制性股票（第二类）

     股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回
购的本公司 A股普通股股票

     股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《开普云信息科技股份有限公司2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予 168.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额6,751.824 万股的 2.49%。其中首次授予 134.70 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.00%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.18%；预留 33.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.49%，预留部分占本次授予权益总额的 19.82%。
    一、股权激励计划目的

    （一）本次股权激励计划的目的

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，进一步增强公司在人工智能大模型算力一体机、人工智能大模型算力软硬件一体化产品、人工智能大模型与算力融合性平台等方向的产品技术实力，加快公司在人工智能大模型和算力等前沿市场的业务扩张，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。

    （二）其他股权激励计划的简要情况

  截至本激励计划公告日，公司同时正在实施 2022 年限制性股票激励计划和 2023 年
限制性股票激励计划。具体情况如下：

  1.公司于 2022 年 9 月 13 日以 15.81 元/股的授予价格首次向 45 名激励对象授予
100.00 万股限制性股票；2023 年 4 月 20 日，公司以 15.81 元/股的授予价格向 25 名激励
对象授予预留部分 25.00 万股限制性股票。因公司实施 2022 年度权益分派方案，以上授
予价格调整为 15.367 元/股。2023 年 9 月 13 日，公司完成了 2022 年限制性股票激励计
划首次授予第一个归属期的股份登记工作，并于 2023 年 9 月 18 日上市流通。

  本次激励计划与正在实施的 2022 年限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。
  2.公司于 2023 年 10 月 16 日召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过《开普云信
息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》，同日公司以 18.74 元/股的授予价格首次向 9 名激励对象授予 52.00 万股限制性股票。目前该部分股票暂未归属。

  本次激励计划与正在实施的 2023 年限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。
    二、股权激励方式及标的股票来源

  （一）股权激励方式

  本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发或从二级市场回购的公司A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  （二）标的股票来源

  本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的本公司 A股普通股股票。


    三、股权激励计划拟授予的权益数量

  本激励计划拟向激励对象授予 168.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,751.824 万股的 2.49%。其中首次授 134.70万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.00%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.18%；预留 33.30万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.49%，预留部分占本次授予权益总额的 19.82%。

  截至本激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。

  本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。

    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量

  （一）激励对象的确定依据

  1、激励对象确定的法律依据

  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

  2、激励对象确定的职务依据

  本激励计划首次授予激励对象为公司核心骨干人员。对符合本激励计划激励对象范围的人员，由公司薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。首次授予部分激励对象未包括董事、高级管理人员、核心技术人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。预留授予部分是否包含上述人员依据公司后续实际情况而定。

  （二）激励对象总人数及占比

  本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 6 人，约占公司员工总数 956 人（截
至 2022年 12 月 31日）的 0.628%。激励对象为公司核心骨干人员。


  本次激励对象为公司专门从事人工智能算力和大型模型软硬件一体机的建设、调度、优化和运营服务的核心团队，其具备深厚的技术背景和专业知识，在人工智能领域有着丰富的经验。该团队致力于为客户提供高效、可靠的人工智能解决方案，以满足各种复杂需求，提高算力效率，优化模型性能，并确保软硬件一体机的稳定运行。

  相关激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。

  预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象参照首次授予的标准确定。

  （三）激励对象获授限制性股票的分配情况

                                          获授的限  占授予限制性  占本激励计划

    序  姓名  国籍        职务        制性股票  股票总数的比  公告日股本总

    号                                    数量（万      例        额的比例

                                            股）

    一、董事、高级管理人员、核心技术人员

    /    /      /            /              /          /              /

    二、公司核心骨干人员（6 人）            134.70      80.18%        2.00%

          首次授予部分合计（6人）          134.70      80.18%        2.00%

    三、预留部分                            33.30      19.82%        0.49%

                    合计                  168.00      100.00%        2.49%

        注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过本激

    励计划提交股东大会时公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不

    超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。

        2、本计划首次授予部分激励对象不包括董事、高级管理人员、核心技术人员、独立董事、监事、单

    独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

        3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董

    事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励

    对象相关信息。

        4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

  （四）激励对象的核实

  1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。

  2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单的审核及公示情况说明。经公司董事
会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

  （五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

    五、本次激励计划的相关时间安排

  （一）本激励计划的有效期

  本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60个月。

  （二）本激励计划的相关日期及期限

  1、授予日

  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。

  2、归属安排

  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：

  （1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算，至公告前 1 日；

  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10日内；

  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

  （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项

  如相关法