观想科技:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于四川观想科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

【摘要】2023保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限被保荐公司简称：观想科技责任公司保荐代表人姓名：李军伟联系电话：010-63212001保荐代表人姓名：李志杰联系电话：010-63212001一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情...

              2023

保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限

                                      被保荐公司简称：观想科技

责任公司

保荐代表人姓名：李军伟                联系电话：010-63212001

保荐代表人姓名：李志杰                联系电话：010-63212001

一、保荐工作概述

                  项目                            工作内容

 1.公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                0次

 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
 的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
 括但不限于防止关联方占用公司资源的制

 度、募集资金管理制度、内控制度、内部                是

 审计制度、关联交易制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

 3.募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数        6次，每月由银行独立发送电子版对账
                                      单至保荐机构，保荐机构每月查询公
                                      司募集资金专户资金变动情况和大额
                                      资金支取使用情况

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披

 露文件一致                                          是

 4.公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                            1次

 （2）列席公司董事会次数                              1次

 （3）列席公司监事会次数                              1次

 5.现场检查情况

 （1）现场检查次数                                    0次

 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用

 6.发表独立意见情况

 （1）发表独立意见次数                                6次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              不适用

 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                0次

 （2）报告事项的主要内容                            不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

 8.关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                          否

 （2）关注事项的主要内容                            不适用

 （3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

 10.对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                        1次

 （2）培训日期                                  2023年5月15日

 （3）培训的主要内容                  信息披露、内部控制及相关内容

 11.其他需要说明的保荐工作情况                        无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

      事项                存在的问题                采取的措施

 1.信息披露      2023年5月10日，深圳证券交易所 （1）公司在2023年4月22

                创业板公司管理部下发创业板监管 日进行披露；（2）公司在
                函（〔2023〕第56号），主要内容 收到监管函件后，保荐机
                为公司披露的2022年年度报告显示 构与上市公司一起仔细分
                2022年度经审计的归属于上市公司 析问题原因，督促公司相
                股东的净利润（以下简称“净利润 关人员吸取教训，切实加
                ”）为1,751万元，较上年同比下 强对证券法律法规的学习
                降69.96%，下降幅度超过50%，但 ，强化信息披露事务管理
                公司未按规定在2023年1月31日前 及风险责任意识，严格履
                披露2022年年度业绩预告，相关情 行信息披露义务，提高信
                况在2023年4月22日进行披露。  息披露质量。

                上述行为违反了《创业板股票上市

                规则（2023年修订）》第1.4条、

                第6.2.1条、第6.2.2条的规定。

 2.公司内部制度的      无                          不适用

建立和执行

 3．“三会”运作          无                          不适用

 4.控股股东及实际      无                          不适用

控制人变动
 5.募集资金存放及 根据募集资金流水对应的合同及凭 1、2023年9月15日，公司
使用            证，2023年1月至6月公司募投项目 向募集资金专户转回不当
                “装备综合保障产品及服务产业化 使用的募集资金

                项目”使用14,574,020.00元募集 14,574,020.00元，纠正了
                资金用于购买该项目计划采购的产 未按规定使用募集资金的
                品，后续该等产品及其他加载了公 情况。

                司软件的硬件产品作为整套定制化 2、公司内部对该事项相关
                产品随后进行销售。            部门责任人落实责任，并
                前述募集资金所购买的相关产品实 在公司内部进行公示，加
                际用于现有业务生产经营所需，未 强内部教育。公司根据《
                最终投向募投项目“装备综合保障 关于开展上市公司治理专
                产品及服务产业化项目”，不符合 项行动的公告》的有关要
                募集资金使用用途。            求，进行专项内控自查，
                                                进一步加强内控建设，提
                                                高持续规范运作能力及信
                                                息披露水平。

                                                3、持续督导机构组织公司
                                                董事、监事、高级管理人
                                                员和相关部门责任人认真
                                                学习《上市公司信息披露
                                                管理办法》《深圳证券交
                                                易所创业板股票上市规则
                                                》及《深圳证券交易所上
                                                市公司自律监管指引第 2
                                                号——创业板上市公司规
                                                范运作》等法律法规及业

                                                务规范，提升思想认识，
                                                加强《信息披露管理制度
                                                》《募集资金管理制度》
                                                等内控制度的执行，进一
                                                步提高公司董事、监事、
                                                高级管理人员、中层以上
                                                管理人员、财务人员等相
                                                关人员对相关法律法规的
                                                理解，切实提高公司治理
                                                及内控管理能力。

 6.关联交易            无                          不适用

 7.对外担保            无                          不适用

 8.收购、出售资产      无                          不适用

 9.其他业务类别重      无                          不适用

要事项 （包括对外
投资、风险 投资、
委托理财、财务资
助、套期保值等）

 10．发行人或者其      无                          不适用

聘请的中介机构配
合保荐工作的情况

 11.其他（包括经      无                          不适用

营环境、业务发展
、财务状况、管理
状况、核心技术等
方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

 编号        公司及股东承诺事项      是否履行承诺 未