第一创业:监事会决议公告

【摘要】证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-011第一创业证券股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第一创业证券股份有限公司...

证券代码：002797            证券简称：第一创业        公告编号：2024-011
                  第一创业证券股份有限公司

              第四届监事会第十五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议
通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在深圳
以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5名，由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

  本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议：

    1、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》与本决议同日公告。

    2、审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

    3、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》

  经审核，监事会认为董事会制定的利润分配方案符合相关法律、行政法规和准则以及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东利益的情况，有利于公司长期发展。监事会同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于 2023 年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。


    4、审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》

  经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司 2023 年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2023 年年度报告》《第一创业证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要》与本决议同日公告。
    5、审议通过《关于<公司 2023 年度廉洁从业执行情况报告>的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    6、审议通过《关于<公司 2023 年度合规报告>的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    7、审议通过《关于<公司 2023 年度反洗钱报告>的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    8、审议通过《关于<公司 2023 年度风险管理报告>的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    9、审议通过《关于<公司 2023 年度净资本等风险控制指标情况报告>的议案》
  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    10、审议通过《关于<公司 2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》

  经审核，监事会认为《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

  《第一创业证券股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

    11、审议通过《关于 2023 年度稽核内审工作情况的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    12、审议通过《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。


  本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

    13、审议通过《关于公司监事 2023 年度履职考核的议案》

  表决结果均为：四票同意，零票反对，零票弃权。每位监事分别回避本人履职考核结果的表决。

    14、审议通过《关于 2023 年度公司监事薪酬总额的议案》

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    15、审议通过《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》

  经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司 2024 年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

  《第一创业证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》与本决议同日公告。
  备查文件：第四届监事会第十五次会议决议

  特此公告。

                                        第一创业证券股份有限公司监事会
                                            二〇二四年四月二十七日