一品红:光大证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司2023年半年度跟踪报告

【摘要】光大证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司2023年半年度跟踪报告保荐机构名称：光大证券股份有限公司被保荐公司简称：一品红保荐代表人姓名：申晓毅联系电话：020-38837985保荐代表人姓名：胡飞荣联系电话：020-38837985一...

                光大证券股份有限公司

              关于一品红药业股份有限公司

                2023年半年度跟踪报告

 保荐机构名称：光大证券股份有限公司    被保荐公司简称：一品红

 保荐代表人姓名：申晓毅                联系电话：020-38837985

 保荐代表人姓名：胡飞荣                联系电话：020-38837985

一、保荐工作概述

                  项目                              工作内容

 1、公司信息披露审阅情况

 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  0次

 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
 况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金              是

 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
 制度）

 （2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

 3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                            1次

 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件              是

 一致
 4、公司治理督导情况

 （1）列席公司股东大会次数                未现场列席；审阅和核查了历次会议
                                                通知、议案、决议等文件

 （2）列席公司董事会次数                  未现场列席；审阅和核查了历次会议
                                                通知、议案、决议等文件

 （3）列席公司监事会次数                  未现场列席；审阅和核查了历次会议
                                                通知、议案、决议等文件

 5、现场检查情况

 （1）现场检查次数                                      1次


 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况    详见本报告“四、其他事项”之“其
                                                他需要报告的重大事项”

 6、发表专项意见情况

 （1）发表专项意见次数                                  4次

 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  0次

 7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

 （1）向本所报告的次数                                  0次

 （2）报告事项的主要内容                                不适用

 （3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

 8、关注职责的履行情况

 （1）是否存在需要关注的事项                              是

 （2）关注事项的主要内容                  详见本报告“四、其他事项”之“其
                                                他需要报告的重大事项”

 （3）关注事项的进展或者整改情况          详见本报告“四、其他事项”之“其
                                                他需要报告的重大事项”

 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

 10、对上市公司培训情况

 （1）培训次数                                          0次

 （2）培训日期                                          不适用

 （3）培训的主要内容                                    不适用

 11、其他需要说明的保荐工作情况                          无

二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                  存在的问题          采取的措施

 1、信息披露                            无                不适用

 2、公司内部制度的建立和执行            无                不适用

 3、“三会”运作                        无                不适用

 4、控股股东及实际控制人变动            无                不适用

 5、募集资金存放及使用                  无                不适用

 6、关联交易                            无                不适用

 7、对外担保                            无                不适用

 8、购买、出售资产                      无                不适用

 9、其他业务类别重要事项（包括对外

 投资、风险投资、委托理财、财务资        无                不适用

 助、套期保值等）

 10、发行人或者其聘请的证券服务机        无                不适用

 构配合保荐工作的情况
 11、其他（包括经营环境、业务发展、

 财务状况、管理状况、核心技术等方        无                不适用

 面的重大变化情况）
注：2021年、2022年度，上市公司存在向公司监事张迎迎的配偶控制的公司采购服务的情形，交易金额分别为147.72万元、83.65万元。上述交易构成关联交易。2022年4月，上市公司经内部合规自查后，终止了与上述关联方的合作，并履行了相应的审批程序。
三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项            是否履行        未履行承诺的原因

                                        承诺            及解决措施

 1、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容、股东广州福泽、李捍东        是                不适用

 、吴春江出具的《股份锁定承诺》
 2、同时担任公司董事、高级管理人员

 的股东李捍雄、李捍东出具的《股份锁        是                不适用

 定承诺》
 3、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容出具的《持股及减持意向        是                不适用

 承诺》

 4、股东广州福泽、李捍东出具的《持        是                不适用

 股及减持意向承诺》

 5、股东吴春江出具的《持股及减持意        是                不适用

 向承诺》

 6、公司出具的《分红承诺》                是                不适用

 7、控股股东广润集团出具的《避免同        是                不适用

 业竞争承诺》（IPO）

 8、实际控制人李捍雄、吴美容出具的        是                不适用

 《避免同业竞争承诺》（IPO）

 9、控股股东广润集团、实际控制人李        是                不适用

 捍雄、吴美容出具的《资金拆借承诺》
 10、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容出具的《避免与规范关联        是                不适用

 交易的承诺》（IPO）
 11、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容出具的《填补被摊薄即期        是                不适用

 回报承诺》（IPO）

 12、股东李捍东出具的《填补被摊薄即        是                不适用

 期回报承诺》（IPO）
 13、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容出具的《避免同业竞争承        是                不适用

 诺》（可转债）
 14、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容出具的《规范和减少关联        是                不适用

 交易承诺》（可转债）
 15、控股股东广润集团、实际控制人李

 捍雄、吴美容出具的《摊薄即期回报填        是                不适用

 补承诺》（可转债）

 16、股东李捍东出具的《摊薄即期回报        是                不适用

 填补承诺》（可转债）
四、其他事项

                报告事项                                说明

 1、保荐代表人变更及其理由                            不适用

 2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其              不适用

 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

                                            2023年8月初以来，陆续有媒体报道
                                        网上流传的《广东省药品耗材专项审计
                                        调查报告》（征求意见稿），指出上市
                                        公司子公司广州一品红制药有限公司存
                                        在通过批量注册会议服务公司套取资金
                                        用于公关等用途的情形。

                                            针对上述关注事项，上市公司向证
 3、其他需要报告的重大事项              监会派出机构与深交所进行了汇报。持
                                        续督导机构就媒体报道的真实性与上市
                                        公司进行沟通了解相关情况，并建议公
                                        司完善推广业务活动相关内部控制制度
                                        ，加强对推广服务活动的合规管理。