晶方科技:国信证券股份有限公司关于苏州晶方半导体科技股份有限公司2022年度持续督导年度报告书

【摘要】国信证券股份有限公司关于苏州晶方半导体科技股份有限公司2022年度持续督导年度报告书保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：晶方科技保荐代表人姓名：刘凌云联系电话：021-60933189保荐代表人姓名：葛体武联系电话：021-6...

                国信证券股份有限公司

          关于苏州晶方半导体科技股份有限公司

              2022 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：国信证券股份有限公司      被保荐公司简称：晶方科技

保荐代表人姓名：刘凌云                  联系电话：021-60933189

保荐代表人姓名：葛体武                  联系电话：021-60933191

  根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号-持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为苏州晶方半导体科技股份有限公司（以下简称“晶方科技”、“公司”或“发行人”）非公开发行 A 股的保荐
人，对晶方科技进行持续督导，持续督导期为 2021 年 1 月 14 日至 2022 年 12
月 31 日。现就 2022 年度持续督导工作总结如下：
 一、保荐工作概述

                项目                                  工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、                    是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                            2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披                    是

露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                1 次


（2）列席公司董事会次数                                  4 次

（3）列席公司监事会次数                                  1 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                        1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                    9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    无

（2）报告事项的主要内容                                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                              否

（2）关注事项的主要内容                                  无

（3）关注事项的进展或者整改情况                          无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                            1 次

（2）培训日期                                      2022 年 12 月 12 日

（3）培训的主要内容                            关联方和关联交易注意事项

11、其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、公司存在的问题及釆取的措施

          项目                  存在的问题                采取的措施

                          2016 年 6 月至 2019 年 6 月，

                          公司离任独立董事未及时向  1、公司已对该关联交易事项
1、信息披露              公司报送关联关系说明，导致  进行了补充程序和披露

                          公司未及时对该关联交易履  2、对相关部门进行培训

                          行审议程序和信息披露义务。

2、“三会”运作                        无                        无

3、内部控制                          无                        无

4、内部审计制度                      无                        无


5、募集资金存放及使用                无                        无

6、关联交易                    同 1、信息披露            同 1、信息披露

7、对外担保                          无                        无

8、对外投资                          无                        无

9、股权变动                          无                        无

10、收购、出售资产                    无                        无

11、重大诉讼                          无                        无

12、投资者关系管理                    无                        无

13、发行人或其聘请的中介            无                        无

机构配合保荐工作的情况

                          2022 年公司营业收入较 2021

14、其他（包括经营环境、  年下降 21.62%，2022 年净利

业务发展、财务状况、核心  润较 2021 年下降 60.45%，主            无

技术等方面）              要原因是受手机等消费类电

                          子市场不景气的影响，封装订

                          单与出货量减少

三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项              是否及时严格履行  未履行承诺的原
                                                                因及解决措施

1、首发时，公司第一大股东 EIPAT 承诺：自公司

股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他        是            不适用

人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。
2、首发时，公司第二大股东中新创投承诺：自公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前已间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份；自公司股票上市之日

起六十个月内，不转让或者委托他人管理本次发行        是            不适用

前已直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该
部分股份，自公司股票上市之日起六十个月后，每
年转让直接持有的发行人股份不超过其所直接持
有发行人股份总数的百分之二十五。
3、首发时，公司股东厚睿咨询、豪正咨询、晶磊
有限承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，

不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间        是            不适用

接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。

4、首发时，公司股东 OmniH、英菲中新、泓融投        是            不适用

资、德睿亨风、Gillad Galor 承诺：自公司股票上市

之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次
发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。
5、首发时，直接或间接持有公司股份的董事、监
事、高级管理人员王蔚、陆健、黄福龙、段佳国、
俞国庆、王文龙、刘宏钧、钱小洁、王卓伟承诺：

在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人        是            不适用
股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二
十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的
发行人股份。
6、首发时，公司股东 EIPAT 和中新创投，以及公

司董事、监事、高级管理以及核心技术人员分别出        是            不适用
具了《避免同业竞争的承诺函》。
四、其他事项

              报告事项                                  说明

1、保荐代表人变更及其理由                                无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                    无

情况

3、其他需要报告的重大事项                                无

  （以下无正文）


  （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于苏州晶方半导体科技股份有限公司2022年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
 保荐代表人：

                  刘凌云        葛体武

                                                国信证券股份有限公司
                                                          年  月  日