顺灏股份:年度募集资金使用情况专项说明

【摘要】证券代码：002565证券简称：顺灏股份公告编号：2023-008上海顺灏新材料科技股份有限公司关于2022年年度募集资金存放及使用情况专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据中国...

证券代码：002565    证券简称：顺灏股份  公告编号：2023-008
          上海顺灏新材料科技股份有限公司

        关于 2022 年年度募集资金存放及使用情况

                      专项报告

      本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
  误导性陈述或重大遗漏。

      根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
  和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上
  市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自
  律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，上海顺灏新材料科技股份
  有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”），将 2022 年 1-12 月募集资金存放及使用情
  况报告如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位情况

      根据顺灏股份 2016 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第十六次会议、2016 年 11 月 10
  日召开的第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海顺灏新材
  料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1891 号）核准，公司非公
  开发行人民币普通股 21,636,615 股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 7.21 元。

      募集资金总额为人民币 155,999,994.15 元，扣除发行费用（不含税）4,753,773.42 元，
  募集资金净额为人民币 151,246,220.73 元，其中：计入股本人民币 21,636,615.00 元，计入资
  本公积人民币 129,609,605.73 元。

      公司于 2018 年 4 月 13 日收到上述募集资金，募集资金到位情况已经立信会计师事务
  所（特殊普通合伙）进行审验，并于 2018 年 4 月 16 日出具信会师报字[2018]第 ZA12521 号
  《验资报告》。

  （二）募集资金使用及结余情况

      截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金使用及结余情况如下：

                                                                              单位：人民币元

                              项目                                      金额

        募集资金存入金额                                                      151,319,994.33

                                                                                    （注 1）

        减：2018 年度置换募投项目前期投入金额                                  71,390,900.00

        减：截止 2022 年 12 月募投项目累计支出                                    60,029,607.63

            其中：2022 年 1-12 月项目支出                                                0.00


                            项目                                      金额

      减：截止 2022 年 12 月手续费                                                  6,973.23

          其中：2022 年 1-12 月手续费                                                470.00

      加：截止 2022 年 12 月利息收入                                            2,320,099.89

          其中：2022 年 1-12 月利息收入                                              19.15

      减：项目结项及终止补充流动资金                                          22,210,134.68

      截至 2022 年 12 月 31 日专户余额                                              2,478.68

    注 1：上述募集资金专户实际收到资金 151,319,994.33 元，与募集资金净额
    151,246,220.73 元差额为 73,773.60 元，为公司使用其他账户支付的发行费用。

二、募集资金基本存放和管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户专用存储制度。

    2018 年 5 月公司分别在上海农商银行桃浦支行、中国建设银行股份有限公司上海普陀
支行开设募集资金专用账户，并于 2018 年 5 月 14 日与上海农商银行桃浦支行、安信证券
股份有限公司（下称“安信证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》；于 2018 年 5 月 15
日，与中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、安信证券共同签订《募集资金三方监管协议》。

    2019 年 12 月公司全资子公司云南绿新生物药业有限公司（以下简称“云南绿新”）在中
国银行股份有限公司曲靖市沾益支行（下称中国银行）开设募集资金专项账户，公司与云南绿新、安信证券、中国银行共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》，将该账户纳入募集资金监管范围。

    前述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行亦不存在问题。

    2021 年 4 月 28 日，公司召开的第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次
会议及 2021 年 5 月 20 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金
投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将微结构光学包装材料建设项目作结项处理，将新型立体自由成形环保包装建设项目作终止处理，并将上述项目剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金。

    本公司于 2021 年 6 月实施完毕剩余募集资金补充流动资金及上述募投资金专户的注销
手续。

    本次办理注销的募集资金专户开立及转出金额情况如下：

        序号              开户银行                    银行账号            转出金额（元）

          1          上海农商银行桃浦支行          50131000557157182          10,972,464.50

        序号              开户银行                    银行账号            转出金额（元）

          2        中国建设银行上海普陀支行      31050177360000001827        11,237,670.18

                                      合计                                      22,210,134.68

    截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户开立及存储情况如下：

        序号      开户主体          开户银行            银行账号        存放金额（元）

                              中国银行曲靖市沾益支行

        1        云南绿新                              135671887512              2,478.68
                              （募集资金账户 2019）

                                      合计                                          2,478.68

三、本年度募集资金的实际使用情况
 （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  1. 募集资金本期实际使用情况

    本报告期内，本公司实际使用募集资金具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
  2. 募集资金项目终止情况

    公司分别于 2021 年 4 月 28 日，召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第
十五次会议；于 2021 年 5 月 20 日，召开 2020 年年度股东大会，会议审议通过了《关于公
司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止新型立体自由成形环保包装建设项目。

    新型立体自由成形环保包装建设项目主要系用于生产新型立体自由成形环保包装材料，其中含有塑料成分。随着全球及我国对于环保的要求日益提高，欧盟陆续推出禁塑令，我国各地也陆续出台限塑令，对项目的市场造成较大冲击，公司放缓了对于该项目的建设进度。2020 年 10 月，项目所在地上海发布《关于进一步加强塑料污染治理的实施方案》，即“新版限塑令”，使得项目所在地市场形势更加严峻。公司积极与原核心设备供应商意大利 FFP公司沟通改造原设备，寻求使得设备能够生产不含塑料成分的产品。受外部环境影响，国外供应商人员一直无法进场调试改造，后经过充分沟通与论证，鉴于改造费用过高，不具有经济性，公司决定缩减规模，项目完成部分已达到预定可使用状态，项目未完成部分不再使用募集资金继续实施。若未来市场行情出现转机，公司将根据市场进展情况，以自有资金继续对新型立体自由成形环保包装建设项目进行投资。公司决定对于该项目的通用设备进行转产再利用，对于专用设备尝试用于其他项目，从而最大程度保护投资者的利益。

    为了提高募集资金使用效率和投资回报，公司根据募集资金投资项目实际情况以及发展战略的需要，拟终止新型立体自由成形环保包装建设项目，并将上述剩余募集资金1,097.25 万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

    本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见附件 2。

 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况


  根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海顺灏新材料科技股份有限公司募
集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字（2018）第 ZA15064 号），截止 2018 年 5 月 15
日，公司募集资金投资项目自筹资金预先已投入金额为 7,139.09 万元。具体情况如下：