三元生物:2022年度监事会工作报告

【摘要】山东三元生物科技股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年度，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上...

          山东三元生物科技股份有限公司

            2022 年度监事会工作报告

    2022年度，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等公司规章制度的规定，本着对公 司及全体股东负责的态度，积极行使权利，履行义务，促进公司的规范运作， 了解和掌握公司的生产经营情况，对2022年度公司各方面情况进行了监督检查， 有效发挥了监事会职能，保障了公司健康、持续发展。现将公司监事会2022年 度工作情况汇报如下：

    一、2022年度监事会工作情况

    （一）监事会会议召开情况

    2022年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会 赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开8次监事会会议，会议的通知、召 开、表决程序符合《公司法》《公司章程》以及《监事会议事规则》的要求。 2022年度，监事会召开会议的主要情况如下：

  会议届次        召开时间                    审议议案

第四届监事会第三  2022年1月28日  1、《关于使用部分暂时闲置募集资金（含
    次会议                      超募资金）进行现金管理的议案》。

                                  1、《关于以募集资金置换预先投入募集资
第四届监事会第四                  金投资项目及已支付发行费用自筹资金的议
    次会议        2022年2月14日  案》；2、《关于使用部分超募资金永久补
                                  充流动资金的议案》。

第四届监事会第五  2022年2月16日  1、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行
    次会议                      现金管理的议案》。


                                  1、《关于制定<山东三元生物科技股份有限
                                  公司章程>的议案》；2、《关于制定<山东
                                  三元生物科技股份有限公司监事会议事规
                                  则>的议案》；3、《关于制定<山东三元生
                                  物科技股份有限公司募集资金管理制度>的
                                  议案》；4、《关于制定<山东三元生物科技
                                  股份有限公司关联交易决策制度>的议
                                  案》；5、《关于制定<山东三元生物科技股
第四届监事会第六                  份有限公司对外担保决策制度>的议案》；
    次会议        2022年3月2日  6、《关于制定<山东三元生物科技股份有限
                                  公司对外投资决策制度>的议案》；7、《关
                                  于制定<山东三元生物科技股份有限公司信
                                  息披露管理制度>的议案》；8、《关于制定
                                  <山东三元生物科技股份有限公司规范与关
                                  联方资金往来的管理制度>的议案》；9、
                                  《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金
                                  管理的议案》。

                                  1、《2021年度监事会工作报告》；2、
                                  《2021年度财务决算报告》；3、《2021年
                                  年度报告及年度报告摘要》；4、《2021年
                                  度利润分配及资本公积金转增股本预案的议
                                  案》；5、《2021年度内部控制自我评价报
第四届监事会第七                  告》；6、《关于预计2022年度日常性关联
    次会议        2022年4月26日  交易的议案》；7、《关于2022年度向银行
                                  申请综合授信额度暨由关联方提供担保的议
                                  案》；8、《关于2022年度监事薪酬方案的
                                  议案》；9、《关于修订<公司章程>的议
                                  案》；10、《2022年第一季度报告》；11、
                                  《关于会计政策变更的议案》。

第四届监事会第八  2022年5月25日  1、《关于使用自有资金支付募投项目资金
    次会议                      并以募集资金等额置换的议案》。

第四届监事会第九  2022年8月17日  1、《2022 年半年度报告及其摘要》；2、
    次会议                      《关于变更会计师事务所的议案》；3、
                                  《2022年半年度募集资金存放与使用情况的
                                  专项报告》。

第四届监事会第十  2022年10月25日  1、《2022 年第三季度报告》。

    次会议

    （二）2022年度监事会履行职责情况


  2022年度，共计召开了8次监事会会议，全体监事均出席了会议，监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定对审议议案做出决议，并对相关议案发表了书面审核意见。全体监事列席了历次董事会并出席了历次股东大会，听取了各项重要提案，监督公司各项重要决策的形成过程。

  监事会密切关注公司生产经营情况，对经营管理中重大决策实施监督，并就相关决策提出意见和建议，保证公司经营管理的规范操作。在履行日常监督职能的同时，监事会认真学习有关法律法规，认真履行了监督职能，对公司依法运作、财务情况、募集资金存放与使用、关联交易、关联担保、对外担保及关联方占用资金情况、内部控制情况、内幕信息知情人管理制度情况、利润分配政策和执行情况、变更2022年度审计机构情况、对公司董事、高级管理人员履职情况等方面进行了有效监督和核查，切实维护了公司和全体股东的利益。

  （三）2022年度监事会对相关事项发表的审查意见

  1、公司依法运作情况

  根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，公司监事会对公司2022年度召开的股东大会和董事会的召集、召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况，以及公司管理制度的执行情况进行了监督，并出席了股东大会和列席了董事会会议。监事会认为：其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时符合相关法律、法规的规定，无损害公司利益的行为。

  2、公司财务情况

  监事会对2022年度公司的财务状况和经营成果进行了监督检查，通过对公司财务报表及相关资料的审核，认为：2022年度，公司财务制度健全、运行良好，能够遵守企业会计制度和会计准则等相关财务规章制度，能够有效保证资金的高效运营和公司的财产安全。公司财务报告真实反映了公司财务状况及经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

  3、公司募集资金存放与使用情况


  监事会对2022年度公司募集资金的存放与使用情况进行了监督检查，认为：2022年度，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

  4、公司关联交易、关联担保情况

  监事会对2022年度公司关联交易和关联担保情况进行了监督检查，认为：公司与关联方发生的日常性关联交易是基于生产经营的实际需要产生的，交易事项是在公平合理、双方协商一致的基础上进行的，交易价格的确定符合公开、公平、公正的原则，交易方式符合市场规则，交易价格公允，没有损害公司及公司非关联股东、特别是中小股东的利益。公司2022年度向银行申请综合授信额度暨由关联方提供担保是公司业务发展及经营的正常所需，能够补充日常生产经营所需的流动资金，有利于公司持续稳定经营和未来发展，对公司日常性经营活动产生积极的影响，符合公司和全体股东的利益。

  5、公司对外担保及关联方占用资金情况

  监事会对2022年度公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况进行了监督检查，认为：控股股东及其他关联方严格遵守中国证监会的相关规定，不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的占用公司资金的情况，更不存在非经营性占用公司资金的情况。2022年度，公司不存在为控股股东及其关联方、任何法人单位或个人提供对外担保的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的担保情况。

  6、公司内部控制情况

  监事会对2022年度公司内部控制制度的建设和执行情况进行了监督检查，认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，相关内部控制制度完整、合理，符合国家相关法律法规以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防
范和控制作用，保证了公司各项业务有序运行和公司资产的安全。《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观、全面地反映了公司 2022年度内部控制的实际情况，公司内部控制合理、有效。

  7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

  监事会对2022年度公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督检查，认为：公司根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度。报告期内，公司严格按照内幕信息知情人登记管理制度的规定，履行信息披露义务，在敏感时期及时提示内幕信息知情人对内幕信息的保密，防范违规事项发生，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人登记管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

  8、公司利润分配政策和执行情况

  监事会对2022年度公司利润分配及资本公积金转增股本方案实施情况进行了监督检查，认为：公司利润分配及资本公积金转增股本预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2022 年修订