华熙生物:华熙生物2022年度独立董事述职报告

【摘要】华熙生物科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告作为华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和...

          华熙生物科技股份有限公司

          2022 年度独立董事述职报告

  作为华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗旨，2022年度，我们诚信、勤勉地履行独立董事的职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和规范运作起到了积极作用。现将具体工作情况汇报如下：

    一、  独立董事的基本情况

  本年度，公司第一届董事会任期届满，于 2022 年 4 月 26 日召开公司 2021
年年度股东大会，并完成了换届选举工作，选举产生了公司第二届董事会成员。公司第一届董事会共有 5 名独立董事成员，分别是王颖千女士、肖星女士、臧恒昌先生、曹富国先生以及李俊青先生；公司第二届董事会共有独立董事 3 人，分别为王颖千女士、陈关亭先生以及曹富国先生，独立董事的基本情况如下：

    1、  个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    王颖千女士

  王颖千，1964 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人
民大学金融学专业，本科学历。1985 年 8 月至 2004年 2 月，任中国工商银行北
京市分行设备信贷处、技术改造信贷处、中长期贷款处、项目信贷处信贷员、
副科长、科长；2004 年 2 月至 2006 年 5 月，任中国工商银行北京市分行公司业
务部、公司业务一部高级客户经理、副总经理；2006年 6 月至 2008年 7月，任交通银行北京市分行公司业务部、集团大客户部副高级经理、总经理；2008 年
7 月至 2013 年 4 月，任交通银行北京市分行行长助理、副行长；现任国华集团
控股有限公司董事局主席、农银人寿保险股份有限公司独立董事、华泰证券（上海）资产管理有限公司独立董事及本公司独立董事。


    陈关亭先生

  1963 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学历，注册会计师、
高级审计师、研究员、博士生导师。1985 年 7 月中国人民大学会计学专业本科
毕业，1987 年 7 月中国人民大学会计学专业硕士研究生毕业，1996 年 12 月中
国人民大学会计学专业博士研究生毕业。1987 年 7 月至 1992 年 8 月，1996 年
12月至 1998 年 7 月，在山东省审计厅先后任职助理审计师、审计师和高级审计师。1998 年 7 月至今，在清华大学经济管理学院会计系工作，任职副教授、博士研究生导师。2020 年 10 月至今，在清华大学国有资产管理研究院任职研究员。2023 年 1 月至今，在清华大学经济管理学院数智审计研究中心任职主任、研究员。现兼任永诚财产保险股份有限公司、积成电子股份有限公司、北京德鑫泉物联网科技股份有限公司以及本公司独立董事。

    曹富国先生

  曹富国，1966 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华
大学民商法专业，博士学历。1989年 8 月至 2006 年 9月，任北京科技大学文法
学院副教授、研究中心主任；2006年 4 月至 2009 年 9月，任北京大学政府管理
学院博士后研究人员；2000 年 2月至 2001年 1月，任英国诺丁汉大学法学院访
问学者；2012 年 8 月至 2013年 6月，任美国乔治华盛顿大学法学院中美富布莱
特访问学者；2006 年 9 月至今任中央财经大学法学院教授、PPP 治理研究院院长。现任公司独立董事。

    肖星女士（离任）

  肖星女士 1971 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大
学企业管理专业（会计学），博士学历，教育部会计专业教学指导委员会委员，全国会计专业硕士教育指导委员会委员。曾先后赴美国哈佛大学、麻省理工学院斯隆管理学院、威斯康星大学商学院和台湾东吴大学学习和担任高级访问学
者，并当选 2011 年度富布莱特学者。1997 年 4 月至 1999 年 7 月，任清华大学
经济管理学院助教；1999 年 7 月至 2004 年 12 月，任清华大学经济管理学院讲
师；2004 年 12 月至 2014 年 12 月，任清华大学经济管理学院副教授；2014 年
12 月至今任清华大学经济管理学院教授、博士生导师、会计系主任，清华大学全球私募股权研究院常务副院长。现任理想汽车独立非执行董事、芒果超媒股份有限公司独立董事、爱心人寿股份有限公司独立董事。2019年 3月至 2022年4 月任本公司独立董事。

    臧恒昌先生（离任）

  臧恒昌，1964 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于山东大
学药学院微生物与生化药学专业，博士学位。1985年 7 月至 1987年 9月，任山
东医科大学卫生化学教研室助教；1990 年 7 月至 1991年 4 月，任山东医科大学
实验动物研究室助教；1991 年 5月至 2000年 7月，任山东医科大学实验药厂厂
长、工程师、高级工程师；2000年 7 月至 2007 年 4月，任山东山大康诺制药有
限公司总经理、高级工程师、研究员；2007 年 4 月至今任山东大学药学院教授；
2019年 3 月至 2022年 3 月任本公司独立董事；现任蓝星安迪苏股份有限公司独
立董事。

    李俊青先生（离任）

  李俊青，1972 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于天津
大学管理科学专业，博士学历。1994 年 9 月至 1997年 7 月，任唐山钢铁集团公
司线材厂机械维修管理职位；2003 年 9 月至 2005 年 10 月，任南开大学经济学
院博士后研究人员；2005 年 12 月至今于南开大学经济学院任教，目前担任经济学教授、博士生导师、南开大学学报编辑部主任，南开大学期刊管理中心主
任；2019 年 3 月至 2022年 3 月任本公司独立董事。

    2、  独立性说明

  作为本公司独立董事，我们具有《公司法》及《上市公司独立董事规则》要求的任职资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。


      二、  独立董事年度履职概况

      1、  本年度出席董事会及股东大会的情况

      2022 年度，公司共计召开 8 次董事会，其中 5 次以现场结合通讯方式召开，
  2 次以通讯方式召开，1 次以书面传签方式召开；召开 2 次股东大会，具体会议
  出席情况请见下表：

                                                                参加股东
                                参加董事会情况

                                                                大会情况

  董事姓名    本年应                              是否连续

                        亲自  以通讯  委托                    出席股东
                参加董                        缺席  两次未亲

                        出席  方式参  出席                    大会的次
                事会次                        次数  自参加会

                        次数  加次数  次数                      数

                  数                                  议

  王颖千        8      8      5      0    0      否        2

  陈关亭        4      4      3      0    0      否        1

  曹富国        8      8      8      0    0      否        2

 肖星（离任）      4      3      1      1    0      否        1

臧恒昌（离任）    4      4      4      0    0      否        1

李俊青（离任）    4      3      4      1    0      否        1

    2、 专门委员会召开及出席情况

      2022 年度，审计委员会共召开 4 次会议，提名委员会共召开 1 次会议，薪
  酬与考核委员会共召开 1 次会议，战略委员会共召开 1 次会议，各委员会委员
  均按时出席了会议。

    3、 会议表决及上市公司配合独立董事工作的情况

    公司总经理、董事会秘书等高级管理人员积极与独立董事保持日常沟通，

  建立了重大事项及时沟通的有效联络机制，为独立董事的日常工作创造了便利

  条件。作为独立董事，我们仔细审阅了提交董事会或各专门委员会的议案，并

  在必要时向公司进行问询，在此过程中，公司能够积极配合、及时回复，对独

立董事提出的意见和建议亦能虚心接受、充分沟通，为我们履职提供了便利条
件和大力支持。根据公司提供的议案内容，基于我们的专业判断，站在维护全
体股东尤其是中小股东利益的角度，我们对提交董事会及专门委员会的所有议
案均投了赞成票。

  三、  独立董事年度履职重点关注事项的情况

  1、 限制性股票激励计划股份归属

  根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《华熙生物科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“股票激励计划”）以及股东大会
对董事会的授权，公司董事会已于 2022 年 3 月 10 日审议通过《关于调整 2021
年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，将股票激励计划首次授予价格调整为 77.59 元/股，作废失效股票激励计划首次授予部分第一个归属期合计 197,210 股限制性股票，审议批准 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，可归属数量为 1,085,277股。

  独立董事认为以上事项决议程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形，一致同意以上议案。

  2、 关联交易情况

  公司第一届董事会第二十九次会议审议通过了《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》，2022 年度预计日常关联交易主要为销售产品、接受劳务、租入房产，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况。

  公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司与关联方共同投资设立私募基金的议案》，时任独立董事进行了事前审阅并一致同意该议案，认为该交易事项有助于公司在皮肤科学领域的品牌生态布局，交易遵循公平、公
正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况。

  3、 对外担保及资金占用情况

  报告期内，公司未发生对外担保及资金占用的情况。

  4、 募集资金使用情况及募投项目调整情况

  公司第一届董事会第二十九次会议及第二届董事会第二次会议分别审议通过了《关于 2021 年度募集资金存放与实际使