*ST猛狮:年度募集资金使用鉴证报告

【摘要】中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）ChinaAuditAsiaPacificCertifiedPublicAccountantsLLP猛狮新能源科技（河南）股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告中国·北京BEIJIN...

  中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
    猛狮新能源科技（河南）股份有限公司

  关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的

                  鉴证报告

                    中国·北京

                    BEIJING CHINA


            目  录

一、2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告            1-2

二、附件：猛狮新能源科技（河南）股份有限公司董事会

        《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况

          的专项报告》                          3-8


    猛狮新能源科技（河南）股份有限公司

  2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
                                      中审亚太审字（2022）004491 号
猛狮新能源科技（河南）股份有限公司全体股东：

    我们审核了后附的猛狮新能源科技（河南）股份有限公司（以下简称“猛狮科技”）《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定

    本鉴证报告仅供猛狮科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为猛狮科技年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任

    猛狮科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定及相关格式指引编制募集资金年度使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任

    我们的责任是对猛狮科技董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述

    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

    我们认为，猛狮科技董事会编制的《关于 2021 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》符合深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》、《自律监管指南第2号——公告格式 再融资类第2号 上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》的规定，如实反映了猛狮科技 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。

    附件：猛狮新能源科技（河南）股份有限公司董事会《关于 2021 年度募集
资金存放与使用情况的专项报告》

        中审亚太会计师事务所                中国注册会计师：

          （特殊普通合伙）

              （盖章）                      中国注册会计师：

              中国·北京                  2022 年 4 月 29日


      附件：

              猛狮新能源科技（河南）股份有限公司

          董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的

                          专 项 报 告

        一、募集资金基本情况

          （一）实际募集资金金额、资金到账时间

          经中国证券监督管理委员会《关于核准广东猛狮新能源科技股份有限公司非

      公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕3230 号）核准，猛狮新能源科技（河

      南）股份有限公司（更名前为广东猛狮新能源科技股份有限公司，以下简称“公

      司”）于 2017 年 2 月 28 日向上海青尚股权投资合伙企业（有限合伙）等 5 名特

      定投资者非公开发行人民币普通股 49,561,569股，每股发行价格人民币 26.23元，

      共计募集资金总额为人民币 1,299,999,954.87 元，扣除承销费用及其他发行费用

      人民币 21,349,561.57 元后，实际募集资金净额为人民币 1,278,650,393.30 元，上

      述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广

      会验字[2017] G17000730185 号《验资报告》验证。

          （二）2021 年度募集资金使用情况及账户期末余额

                                                                                    单位：人民币元

              累计利息收                本期直接  前期补充流  前期其他事  本报告期

募集资金净额  入扣除手续    以前年度    投入募集  动资金尚未  项划扣金额  其他事项  账户期
                费净额    已使用金额  资金项目  归还金额    （注 2）    划扣金额  末余额
                                                      （注 1）                  （注 3）

1,278,650,393. 30  4,097,634.19  1,097,481,535. 84      -      120,000,000.00  65, 265,936.05    -166.28    721.88

          注 1：为公司前期利用闲置募集资金暂时补充流动资金截止至本期末尚未归

      还的金额，详见本报告三、2“用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。

          注 2：前期其他事项划扣金额为公司募集资金被强制划转，详见本报告三、

      3“尚未使用的募集资金用途及去向”。


    注 3：本报告期其他事项划扣金额为-166.28 元，原因为：因贷款到期后，
公司未能按期向中信银行汕头分行偿还债务，中信银行汕头分行于 2020 年 12 月
17 日从公司募集资金账户划转 166.28 元。公司于 2021 年 3 月向募集资金账户
归还了被中信银行汕头分行划转的 166.28 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》和深圳证劵交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《广东猛狮新能源科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。
    根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督；公司与保荐机构中国中投证券有限责任
公司（更名后：中国中金财富证券有限公司）于 2017 年 3 月 23 日分别与交通银
行股份有限公司汕头龙湖支行、中信银行股份有限公司汕头分行共同签订了《募集资金三方监管协议》，同时，与募投项目实施主体福建猛狮新能源科技有限公司（以下简称“福建猛狮”）、中国中投证券有限责任公司、浙商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“浙商银行深圳分行”）共同签订了《募集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》提供的募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司及福建猛狮在使用募集资金时严格按照法律法规的有关规定及协议约定履行。

    （二）募集资金的存放情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户的存储余额 721.88 元。
募集资金的存放情况如下：

                                                              单位：人民币元

      开 户 银 行                账号            存款方式      存款余额

 交通银行汕头龙湖支行  445006030018800005557    活期存款            391.48

  中信银行汕头分行      8110901012300449870    活期存款            166.78

  浙商银行深圳分行    5840000010120100332428  活期存款            163.62


                      合 计                                    721.88

注：截至报告期末，上述募集资金专户已全部被冻结。
三、本期募集资金的实际使用情况
1、本期募集资金使用情况详见下表


                                    2021 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                              单位：人民币元

                    募集资金总额                                          1,278,650,393.30

                                                                                                        本年度投入募集资金总额                                                    -
          报告期内变更用途的募集资金总额                                                -

            累计变更用途的募集资金总额                                                  -

                                                                                                        已累计投入募集资金总额                                      1,097,481,535.84
          累计变更用途的募集资金总额比例                                                -

承诺投资项目和超募资  是否已变更    募集资金承诺                                            截至期末累计    截至期末投资  项目达到预定可  本年度实现  是否达到  项目可行性是否
      金投向            项目          投资总额      调整后投资总额(1)    本年度投入金额      投