华西证券:2023年度监事会工作报告

【摘要】华西证券股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支持与积极配合下，严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规以...

        华西证券股份有限公司

        2023 年度监事会工作报告

    2023 年，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支持与积极配合下，严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规以及上市公司规范运作的要求，按照《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，围绕公司战略和经营发展目标，持续加强自身建设，依法履行监督职责，密切关注公司业务运行、信息披露等重点工作，促进了公司规范运作和稳健发展。

    一、2023 年度监事会主要工作

 （一）依法换届，促进监事会治理结构进一步完善

    监事会紧紧围绕公司战略规划，切实推动监事会治理结构建设和健全。2023 年，由于第三届监事会任期届满，公司依据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定进行了监事会换届，具体情况如下：

    根据《公司章程》中有关监事会组成的规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中由股东大会选举的股东代表 2 名，职工代表担任的监事 1 名。公司 2023 年第二次临时股东大会同意徐海、何江为公司第四届监事会非职工监事；第四届监事会 2023 年第一次会议选举徐海为第四届监事会主席；
公司职工代表大会选举刘向荣为职工监事。公司监事会换届
工作的顺利完成，进一步完善了监事会治理结构，提高了监
事会履职效能。
 （二）按照相关法律法规要求，修订《监事会议事规则》

    2023 年，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》规定，以及相关监管要求，
公司结合实际情况对《监事会议事规则》进行了修订，进一
步促进监事会高效履职。
 （三）规范履行监事会职责，依法依规召开监事会会议

  报告期内，公司召开 5 次监事会会议。具体情况如下：

  会议届次    召开日期        会议议案名称        决议情况  披露日期    披露索引

                        1、《2022 年度监事会工作报

                        告》

                        2、《关于修订<监事会议事规

                        则>的议案》                                      披露网址：巨潮
                        3、《2022 年年度报告》及其                        资讯

                        摘要                                            (www.cninfo.com
第三届监事会            4、《2023 年第一季度报告》                        .cn），公告名称：
2023 年第一次会 2023 年 04 5、《2022 年度合规报告》  全部议案均  2023 年 04  《第三届监事会
议            月 27 日  6、《2022 年度风险管理报告》获通过      月 28 日    2023 年第一次会
                        7、《2022 年度风险控制指标                        议决议公告》，
                        情况报告》                                        公告编号：

                        8、《2022 年度内部控制有效                        2023-018。

                        性评价报告》

                        9、《关于 2022 年度监事履职

                        情况、绩效考核情况及薪酬情

                        况的议案》

                                                                          披露网址：巨潮
                        1、《2023 年半年度报告及其                        资讯

第三届监事会  2023 年 08 摘要》                    全部议案均  2023 年 08  (www.cninfo.com
2023 年第二次会 月 23 日  2、《2023 年上半年风险控制 获通过      月 24 日    .cn），公告名称：
议                      指标情况报告》                                    《第三届监事会
                                                                          2023 年第二次会
                                                                          议决议公告》，

                                                                          公告编号：

                                                                          2023-038。

                                                                          披露网址：巨潮
                                                                          资讯

                                                                          (www.cninfo.com
第三届监事会  2023 年 10 《华西证券股份有限公司    全部议案均  2023 年 10  .cn），公告名称：
2023 年第三次会 月 30 日  2023 年第三季度报告》    获通过      月 31 日    《第三届监事会
议                                                                        2023 年第三次会
                                                                          议决议公告》，
                                                                          公告编号：

                                                                          2023-049。

                                                                          披露网址：巨潮
                                                                          资讯

                                                                          (www.cninfo.com
第三届监事会  2023 年 12 《关于提名公司第四届监事会 全部议案均  2023 年 12  .cn），公告名称：
2023 年第四次会 月 13 日  非职工监事候选人的议案》  获通过      月 14 日    《第三届监事会
议                                                                        2023 年第四次会
                                                                          议决议公告》，
                                                                          公告编号：

                                                                          2023-057。

                                                                          披露网址：巨潮
                                                                          资讯

                                                                          (www.cninfo.com
第四届监事会  2023 年 12 《关于选举公司第四届监事会 全部议案均  2023 年 12  .cn），公告名称：
2023 年第一次会 月 29 日  主席的议案》              获通过      月 30 日    《第四届监事会
议                                                                        2023 年第一次会
                                                                          议决议公告》，
                                                                          公告编号：

                                                                          2023-064。

  报告期内，公司监事出席会议情况如下：

    姓名        职务  本报告期应参 亲自出席监事 委托出席监事 缺席监事会次 投票表决情况
                          加监事会次数  会次数      会次数        数

徐海          监事会主席      5          5          0          0        均同意

赵明川（已离任）监事            4          2          2          0        均同意

谢红（已离任） 职工监事        4          4          0          0        均同意

何江          监事            1          1          0          0        均同意

刘