华西证券:关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

【摘要】证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2023-058华西证券股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《中华人民共和...

证券代码：002926        证券简称：华西证券        公告编号：2023-058
                华西证券股份有限公司

        关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 2023 年第六次会议审议通过，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

    一、本次会议召开的基本情况

    1、股东大会届次：华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会。
    2、股东大会召集人：公司董事会。

    3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

    4、会议召开的日期、时间：

    （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）15:30 开始

    （2）网络投票时间：2023 年 12 月 29 日

    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023 年 12 月
29 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统进行投票的具体时间为：2023 年 12 月 29 日 9:15-15:00。

    5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

    6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为 2023 年 12 月 19 日（星期
二）。

    7、出席对象：

    （1）在股权登记日持有公司股份的股东。

    截至本次会议的股权登记日 2023 年 12 月 19 日（星期二）下午 3:00 交易结
束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

    （2）公司董事、监事和高级管理人员。

    （3）公司聘请的见证律师。

    （4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

    8、会议地点：

    现场会议召开地点为：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼

    二、会议审议事项

 累积投票议                        采用等额选举

    案

                                                          备注

 提案编码                提案名称                该列打勾的栏目可
                                                        以投票

  1.00    关于选举公司第四届董事会非独立董事的  应选人数（4）人
            议案

  1.01    选举周毅先生为非独立董事                      √

  1.02    选举黄卉女士为非独立董事                      √

  1.03    选举杨炯洋先生为非独立董事                    √

  1.04    选举彭峥嵘先生为非独立董事                    √

  2.00    关于选举公司第四届董事会独立董事的议  应选人数（5）人
            案

  2.01    选举张桥云先生为独立董事                      √

  2.02    选举蔡春先生为独立董事                        √

  2.03    选举钱阔先生为独立董事                        √

  2.04    选举向朝阳先生为独立董事                      √

  2.05    选举段翰聪先生为独立董事                      √

  3.00    关于选举公司第四届监事会非职工监事的  应选人数（2）人
            议案

  3.01    选举徐海先生为非职工监事                      √

  3.02    选举何江先生为非职工监事                      √


    1.根据《上市公司股东大会规则》的要求，上述议案审议的事项，将对中小投资者的表决单独计票并披露。

    2.本次股东大会议案均采取累计投票制进行表决，不设置总议案。

    3.议案 1.00 采用累积投票制进行表决，应选举非独立董事 4 名，股东所拥
有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以 4，股东可以将所拥有的选举票数在 4 名候选人中任意分配（可以投出 0 票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

    4.议案 2.00 采用累积投票制进行表决，应选举独立董事 5 名，股东所拥有
的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以 5，股东可以将所拥有的选举票数在 5 名候选人中任意分配（可以投出 0 票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    5.议案 3.00 采用累积投票制进行表决，应选举非职工代表监事 2 名，股东
所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以 2，股东可以将所拥有的选举票数在 2 名候选人中任意分配（可以投出 0 票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

    6.议案 2.00 涉及选举独立董事，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需
经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

    7.披露情况：上述议案详见公司于 2023 年 12 月 14 日刊登于《证券时报》
《 中 国 证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《华西证券股份有限公司第三届董事会 2023年第六次会议决议公告》《华西证券股份有限公司第三届监事会 2023 年第四次会议决议公告》等公告文件。

    三、现场会议登记方法

    1、登记时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）至 12 月 28 日（星期四）上午
9:00-12:00，下午 1:00-5:00。

    2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

    3、登记手续：

    （1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。

    （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。

    （3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话
登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为 2023
年 12 月 28 日 12:00。

    4、登记地点：

    （1）现场登记地点：成都市高新区天府二街 198 号 9 楼公司董事会办公室。
    （2）信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券 2023 年第二次临时股东大会”字样。
    （3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券 2023
年第二次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100
    四、参加股东大会网络投票的具体操作流程

    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件 2。

    五、其他事项

    1、出席本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半天。

    2、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。

    3、请出席现场会议的股东（代理人）提前 15 分钟到达。

    4、会务常设联系人：尹亮

    电话：028-86150207

    传真：028-86150100

    邮箱：ir@hx168.com.cn

    5、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

    六、备查文件

    公司第三届董事会 2023 年第六次会议决议

    特此公告


                                          华西证券股份有限公司董事会
                                                  2023 年 12 月 14 日
附件：
1、华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会授权委托书
2、华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程

附件 1：

                            华西证券股份有限公司

                    2023 年第二次临时股东大会授权委托书

委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
股份性质（限售股或非限售流通股） ：
受托人姓名：
受托人身份证号：

  兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2023年12月29日召开的 2023年第二次临时股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会结束之日止。

累 积 投            采用等额选举，填报投给候选人的选举票数

票议案

                                          备注

提案编码          提案名称          该列打勾的栏        表决意见

                                        目可以投票

        关于选举公司第四届董事会 应选人数（4）人（股东所拥有的选举
 1.00  非独立董事的议案          票数=股东所代表的有表决权的股份总
                                  数×4）

 1.01  选举周毅先生为非独立董事      √

 1.02  选举黄卉女士