八亿时空:八亿时空2024年员工持股计划(草案)

【摘要】证券简称：八亿时空证券代码：688181北京八亿时空液晶科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）二〇二四年四月声明本公司及董事会全体成员保证本持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法...

证券简称：八亿时空                    证券代码：688181
 北京八亿时空液晶科技股份有限公司
        2024 年员工持股计划

            （草案）

                  二〇二四年四月


                        声明

  本公司及董事会全体成员保证本持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      风险提示

  1、北京八亿时空液晶科技股份有限公司（以下称“八亿时空”或“公司”）2024年员工持股计划（以下称“本持股计划”）将在公司股东大会通过后方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  2、有关本持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本持股计划存在不成立的风险。

  4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                      特别提示

  本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  1、本持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定制定。

  2、本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

  3、本持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的董事（不含独立董事）、高级管理人员、监事及骨干人员，参加本持股计划的员工总人数不超过 23 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员、监事为 7 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  4、本持股计划受让价格为 9.07 元/股，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

  在本持股计划股票非交易过户完成前，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，公司董事会可决定是否对该标的股票的价格做相应的调整。

  5、本持股计划实施后，公司全部有效的持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  6、本持股计划的存续期为 48 个月。本持股计划所获标的股票的锁定期为24 个月，自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。锁定期满后，在满足相关考核条件的前提下，一次性解锁本持股计划相应标的股票。

  本持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权择
机出售相应的标的股票，并将本持股计划所持股票出售所得现金资产及本持股计划资金账户中的其他现金资产在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。

  7、本持股计划持有人将放弃因参与本持股计划而间接持有公司股票的表决权。

  8、存续期内，本持股计划由公司自行管理。持股计划成立管理委员会，代表持股计划持有人行使除表决权以外的其他股东权利，并对持股计划进行日常管理。

  9、公司实施本持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见；公司董事会对本持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本持股计划并授权董事会办理相关事宜。本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。

  10、公司实施本持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

  11、本持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


声明 ......1
风险提示 ......1
特别提示 ......2
释义 ......5
第一章  持股计划的目的和基本原则......6
第二章  持股计划的参与对象、确定标准......7
第三章  持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模......8
第四章  持股计划的持有人分配情况......11
第五章  持股计划的存续期、锁定期及考核设置......12
第六章  存续期内公司融资时持股计划的参与方式......15
第七章  持股计划的管理模式 ......16
第八章  持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......22
第九章  公司与持有人的权利和义务......26
第十章  本持股计划的会计处理......28
第十一章本持股计划的实施程序......29
第十二章其他重要事项 ......30

                        释义

  在本持股计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

八亿时空、本公司、公司    指  北京八亿时空液晶科技股份有限公司

持股计划、本持股计划      指  北京八亿时空液晶科技股份有限公司2024年员工持
                              股计划

持股计划草案、本持股计划  指  《北京八亿时空液晶科技股份有限公司2024年员工
草案                          持股计划（草案）》

持有人                    指  出资参与本持股计划的公司员工

持有人会议                指  本持股计划持有人会议

管理委员会                指  本持股计划管理委员会

标的股票                  指  指本持股计划通过合法方式受让和持有的八亿时空
                              A股普通股股票

《持股计划管理办法》      指  《北京八亿时空液晶科技股份有限公司2024年员工
                              持股计划管理办法》

中国证监会                指  中国证券监督管理委员会

证券交易所、上交所        指  上海证券交易所

登记结算公司              指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元            指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》                指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指  《中华人民共和国证券法》

《指导意见》              指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
                              见》

《上市规则》              指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指引第1号》    指  《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
                              1号——规范运作》

《公司章程》              指  《北京八亿时空液晶科技股份有限公司章程》

  本持股计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。


            第一章  持股计划的目的和基本原则

    一、持股计划的目的

  公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。

  公司员工自愿、合法、合规地参与本持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
    二、持股计划的基本原则

  1、依法合规原则

  公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

  2、自愿参与原则

  公司实施本持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参与，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划。

  3、风险自担原则

  本持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。


          第二章  持股计划的参与对象、确定标准

    一、参加对象确定的法律依据

  公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含合并报表子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。

    二、参加对象的确定标准

  本持股计划的参与对象为：

  1、董事（不含独立董事）、高级管理人员、监事；

  2、骨干人员。

    三、本持股计划的持有人范围

  参加本持股计划的员工总人数不超过 23 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员、监事为 7 人，最终参加人员以及持有人具体持有份额根据实际缴款情况而定。

  以上员工参加本持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。

    四、持股计划持有人的核实

  公司聘请的律师对本持股计划以及持有人的资格等情况是否符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定出具法律意见。


    第三章  持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模

    一、资金来源

  本持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

  本持股计划员工筹集资金总额不超过人民币 1,316.68 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元。本次员工最终认购持股计划的金额以参加对象实际出资为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参加对象申报认购，董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。

    二、股票来源

  本持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的八亿时空 A 股普通股股票。

  公司于 2022 年 2 月 28 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》,并于 2022 年 3 月 5 日披露《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》。2023 年 3 月 1 日，公司
公告了《北京八亿时空液晶科技股份有限公司关于股份回购实施结果公告》，2023
年 2 月 27 日，公司完成本次回购，已实际回购公司股份 1,451,685 股，回购成交
的最高价为 44.15 元/股，最低价为 35.41 元/股，回购均价为 41.33 元/股，支付的
资金总额为人民币 5,999.49 万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

  上述事项具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

    三、购买股票价格

  1、购买股票价格的确定方法

  本持股计划受让价格为 9.07 元/股。本持股计划受让价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

  （1）本持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 17.52 元的 50%